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109年 - 109-1 證券投資分析人員：證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#85135

科目：證照◆證券交易相關法規與實務 | 年份：109年 | 選擇題數：35 | 申論題數：3

試卷資訊

所屬科目：證照◆證券交易相關法規與實務

選擇題 (35)

1. A 上市公司為籌募資金，擬於章程中規定發行特別股，下列關於章程規定之敘述，何者正確？ (A)得規定特別股股東被選舉為董事、監察人之禁止或限制，或當選一定名額董事之權利 (B)得規定複數表決權特別股或對於特定事項具否決權特別股 (C)得規定特別股轉換成普通股之轉換股數、方法或轉換公式 (D)得規定特別股轉讓之限制
2. A上市公司以經營百貨賣場為主業，若其章程對於轉投資總額並未設有特別規定，下列對於A公司轉投資之敘述， 何者正確？ (A)得為他公司之無限責任股東 (B)得為他公司之有限責任股東，但其所有投資總額超過公司實收股本百分之四十時，應由三分之二 以上董事之出席，及出席董事過半數之同意行之 (C)得為他公司之有限責任股東，但其所有投資總額不超過公司實收股本百分之六十 (D)為他公司有限責任股東時，其所有投資總額，除經代表已發行股份總數三分之二以上股東出席， 以出席股東表決權過半數同意之股東會決議者外，不得超過本公司實收股本百分之四十
3. A 上市公司召開股東會時，於股東會召集通知載明得以電子方式行使表決權。下列對於 A 公司 股東行使表決權之敘述，何者正確？ (A)以電子方式行使表決權之股東，視為委託他人代理人出席股東會 (B)以電子方式行使表決權之股東，就該次股東會之臨時動議及原議案之修正，視為棄權 (C)股東以電子方式行使表決權者，其意思表示應於股東會開會一日前送達公司 (D)股東以電子方式行使表決權後，欲親自出席股東會者，應於股東會開會一日前，以與行使表決權 相同之方式撤銷前項行使表決權之意思表示；逾期撤銷者，以電子方式行使之表決權為準
4. A 公司為上市公司，下列關於 A 公司股東會提案之敘述，何者正確？ (A)持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得向公司提出股東臨時會議案。但以一項為限， 提案超過一項者，均不列入議案 (B)股東所提議案以五百字為限；提案股東應親自或委託他人出席股東常會，並參與該項議案討論 (C)股東提案係為敦促公司增進公共利益或善盡社會責任之建議，董事會仍得列入議案 (D)公司應於股東會召集通知日前，將處理結果通知提案股東，並將合於規定之議案列於開會通知。 對於未列入議案之股東提案，董事會應向審計委員會之獨立董事成員或監察人報告其理由
5. A 上市公司之大股東甲、乙、丙為家族企業之傳承，擬成立 B 閉鎖性股份有限公司，下列關於 B 閉鎖性股份有限公司之敘述，何者正確？ (A)其股東人數不超過六十人，並應於章程定有股份轉讓限制 (B)股東會選任董事及監察人之方式，除章程另有規定者外，依公司法第198 條有關累積投票制規定 (C)股東得成立股東表決權信託，由受託人依書面信託契約之約定行使其股東表決權，但受託人以股 東為限，章程不得另有規定 (D)公司私募轉換公司債或附認股權公司債，應由董事會以董事三分之二以上之出席，及出席董事過 半數同意之決議行之，免經股東會決議，章程不得另有規定
6. A上市公司為轉讓股份予員工，經董事會三分之二以上董事之出席及出席董事超過二分之一同意，於有價證券集 中交易市場買回其股份，則A公司應於買回之日起幾年內將其轉讓；逾期未轉讓者，視為公司未發行股份，並應 辦理變更登記？ (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
7. A 上櫃公司設有董事 11 人，其中 5 人為獨立董事，並依法設置有審計委員會。下列關於 A 公 司審計委員會之敘述，何者正確？ (A)審計委員會應由全體獨立董事 5 人及董事長組成。但召集人必須由獨立董事擔任 (B)審計委員會之決議，應有審計委員會全體成員之同意 (C)審計委員會之獨立董事成員不得單獨行使監察權，應以審計委員會之名義為之 (D)審計委員會之獨立董事成員得為公司利益，於必要時，召集股東會
8. 甲為持有 A 證券商已發行股份總數 10%之大股東，甲若具有下列何種情事時，不得充任 A 證券 商之董事、監察人或經理人？ (A)受證券交易法第 56 條及第 66 條第 2 款解除職務之處分，已滿三年 (B)最近三年內在金融機構有拒絕往來或喪失債信之紀錄 (C)依證券交易法之規定，受罰金以上刑之宣告，執行完畢、緩刑期滿或赦免後已滿三年 (D)曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或其他地位相等之人，其破產終結已滿三年
9. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，金融監督管理委員會審核有價證券之補辦公開 發行與減少資本，是採下列何種制度？ (A)核准制 (B)申報異議制 (C)申報生效制 (D)事後申報制
10. 證券投資信託事業得對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金等對象進行受益憑證之私 募，其應募人總數，不得超過多少人？ (A)35 人 (B)50 人 (C)99 人 (D)200 人
11. 下列關於證券投資信託事業、證券投資顧問事業或信託業經營或兼營全權委託投資業務之資產 保管，其敘述正確？ (A)證券投資信託事業或證券投資顧問事業以委任方式經營全權委託投資業務，僅得由客戶將資產全 權委託保管機構保管，不得信託移轉予保管機構 (B)信託業兼營全權委託投資業務者，不得自行保管信託財產，應由客戶將資產全權委託其他保管機 構保管 (C)全權委託投資業務之客戶為信託業或其他經主管機關核准之事業，得由客戶自行保管委託投資資產 (D)證券投資信託事業或證券投資顧問事業，經客戶同意，得自行保管受託投資資產
12. 關於證券投資顧問事業之設置及開業，下列敘述，何者正確？ (A)證券投資顧問事業之實收資本額不得少於新臺幣 5,000 萬元 (B)證券投資顧問事業應自金融監督管理委員會許可之日起 6 個月內完成公司設立登記 (C)證券投資顧問事業應於開業後 1 年內加入同業公會 (D)證券投資顧問事業應至少設置投資研究部門，其資本額超過新臺幣1 億元者，應設置財務會計部門
13. 依證券投資顧問事業管理規則之規定，下列何者不得經營外國有價證券投資顧問業務？ (A)經營受託買賣外國有價證券之證券經紀商，且兼營期貨經理業務 (B)經營受託國外期貨交易之期貨經紀商，且兼營證券投資顧問業務 (C)兼營證券投資顧問業務之證券投資信託事業 (D)經營特定金錢信託之信託業，且兼營證券投資顧問業務
14. 甲為 A 證券投資顧問事業之總經理，下列關於甲之敘述，何者正確？ (A)甲為承擔 A 證券投資顧問事業經營成敗之責任，得兼為全權委託專責部門主管、全權委託投資經 理人或全權委託期貨交易業務之交易決定人員 (B)A 證券投資顧問事業應由甲負責綜理全公司之業務，但依公司規模及人員多寡，得有其他職責相 當之人 (C)A 證券投資顧問事業任免甲之總經理職務，應經董事會及股東會之決議通過 (D)甲擔任 A 證券投資顧問事業之總經理，除法令另有規定外，應為專任；其於執行職務前，應由所 屬證券投資顧問事業向同業公會登錄，非經登錄，不得執行業務
15. 依證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則之規定，證券投資信託事業之負責人、部門主 管、分支機構經理人或基金經理人本人或其配偶，有擔任證券發行公司之董事、監察人、經理 人或持有已發行股份總數多少比例以上股東者，於證券投資信託事業運用證券投資信託基金買 賣該發行公司所發行之證券時，不得參與買賣之決定？ (A)1% (B)3% (C)5% (D)10%
16. A 證券投資信託公司擬募集及發行貨幣市場基金，下列關於貨幣市場基金之敘述，何者正確？ (A)投資任一非金融機構之公司發行、保證或背書之短期票券及有價證券總金額，不得超過基金淨資 產價值百分之二十 (B)得投資於股票及其他具有股權性質之有價證券，不得超過基金淨資產價值百分之十 (C)貨幣市場基金指運用於銀行存款、短期票券及附買回交易之總金額達基金淨資產價值百分之七十 五以上者 (D)貨幣市場基金之加權平均存續期間不得大於一百八十日，運用標的為附買回交易者，應以附買回 交易之期間計算
17. 證券投資信託事業所經理之開放式基金，同為募集或私募之基金及經基金受益人會議同意者， 得向金融監督管理委員會申請核准與本公司之其他開放式基金合併。但合併之基金為同種類、 消滅基金最近三十個營業日淨資產價值平均低於新臺幣多少金額，且存續基金之證券投資信託 契約內容無重大修改者，得不經受益人會議同意，向金融監督管理委員會申請核准？ (A)5 億元 (B)10 億元 (C)15 億元 (D)20 億元
18. 證券投資信託事業經核發營業執照後，除他業兼營證券投資信託業務者外，應於一個月內申請募 集符合法令規定之證券投資信託基金，其中證券投資信託基金最低成立金額應為新臺幣多少元？ (A)5 億元 (B)10 億元 (C)20 億元 (D)30 億元
19. A 商業銀行經主管機關核准兼營全權委託投資業務，並指撥營運資金新臺幣 2 億元，則 A 商業 銀行接受委託投資之總金額，不得超過新臺幣多少金額？ (A)20 億元 (B)40 億元 (C)60 億元 (D)100 億元
20. 關於證券投資信託事業或證券投資顧問事業辦理全權委託之投資或交易決策與帳務處理，下列 敘述，何者正確？ (A)受任人之全權委託投資或交易決策，應依序按投資或交易分析、投資或交易決定、投資或交易執 行等三個步驟進行 (B)受任人因運用委託投資資產買賣有價證券或證券相關商品而由證券商、期貨商或其他交易對象退 還之手續費或給付之其他利益，應作為客戶給付受任人之報酬 (C)投資經理人交付業務員執行買賣時得以口頭方式為之。但應買賣後立即作成紀錄 (D)同一客戶之不同全權委託投資帳戶，於辦理買賣交割、保證金與權利金收付或結算交割時，不得 相互辦理款券轉撥、現金或未沖銷部位移轉。但全權委託投資契約另有約定者，不在此限
21. 甲為證券投資信託事業之從事證券投資分析業務人員，為有價證券或具股權性質之衍生性商品 交易時，除該標的公司已有影響其股價且已公開之重大事件發生並獲得法令遵循主管或權責主 管之同意外，甲本人及其關係人對所研究分析標的公司於公開投資分析、研究報告前多少日及 公開後多少日內，不得對該公司進行交易？ (A)公開投資分析、研究報告前十日及公開後二日內 (B)公開投資分析、研究報告前十五日及公開後二日內 (C)公開投資分析、研究報告前二十日及公開後五日內 (D)公開投資分析、研究報告前三十日及公開後五日內
22. 下列對股份有限公司股東名簿變更之閉鎖期間，其敘述何者正確？ (A)非公開發行公司：股東常會開會前三十日內 (B)公開發行公司：股東臨時會開會前十五日內 (C)非公開發行公司：股東常會開會前六十日內 (D)公開發行公司：股東常會開會前三十日內
23. 公司發行新股時，除經目的事業中央主管機關專案核定者外，應保留發行新股總數多少比例之股份由公司員工承購？ (A)5-10% (B)10-15% (C)15-20% (D)20-25%
24. 依證券交易法之規定，公司除經主管機關核准者外，董事間應有多少席次，不得具有配偶、二 親等以內之親屬關係之一？ (A)超過半數 (B)低於半數 (C)超過三分之一 (D)低於三分之一
25. 股東會之議決事項，應作成議事錄，由主席簽名或蓋章，並於會後幾日內，將議事錄分發各股東？ (A)六十日 (B)三十日 (C)二十日 (D)十日
26. 依證券交易法 157 條之 1 第 1 項之規定，下列應適用內線交易禁止規定之對象，何者不正確？ (A)公司之董事、監察人、經理人 (B)持有該公司之股份達百分之五之股東 (C)基於職業關係獲悉消息之人 (D)基於控制關係獲悉消息之人
27. 上市（櫃）公司如揭露虛偽不實之財務報告，下列何者負無過失責任？ (A)董事長 (B)總經理 (C)執行長 (D)發行人
28. 甲證券投資顧問公司實收資本額新臺幣一億六千五百萬，則其經營全權委託投資業務，依法應提存營業保證金多少元？ (A)新臺幣一千萬 (B)新臺幣一千六百五十萬 (C)新臺幣一千五百萬 (D)新臺幣二千萬
29. 我國證券投資信託事業為募集證券投資信託基金，其發行之有價證券為何？ (A)基金股份 (B)受益憑證 (C)認股權證 (D)受益證券
複選題
30. 有關證券投資信託事業與證券投資顧問事業申請經營有價證券全權委託投資業務之資格條件， 下列敘述何者正確？ (A)證券投資信託事業應具備一定之經營期間 (B)證券投資顧問事業須達一定之實收資本額之限制 (C)證券投資信託事業須具備一定之實收資本額 (D)證券投資顧問事業無一定經營年限之要求
31. 依發行人募集與發行有價證券處理準則，發行附認股權公司債之面額規定，下列何者為正確？ (A)限採新臺幣一萬元或為新臺幣一萬元之倍數 (B)限採新臺幣五萬元或為新臺幣五萬元之倍數 (C)限採新臺幣十萬元或為新臺幣十萬元之倍數 (D)限採新臺幣一百萬元或為新臺幣一百萬元之倍數
32. 依證券交易法之規定，律師對公司有關證券募集、發行或買賣之契約、報告書或文件，出具虛 偽或不實意見書者，有何刑事責任？ (A)處五年以下有期徒刑，得科或併科新臺幣一千五百萬元以下罰金 (B)處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 (C)處二年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 (D)處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百二十萬元以下罰金
33. 發行人應於依公司法得發行股票或公司債券之日起幾日內，對認股人或應募人憑股款或債款之 繳納憑證，交付股票或公司債券，並應於交付前公告之？ (A)十日內 (B)十五日內 (C)二十日內 (D)三十日內
34. 公司制證券交易所之存續期間，除於期滿三個月前，呈請主管機關核准延長外，不得逾幾年？ (A)10 年 (B)20 年 (C)30 年 (D)50 年
35. 關於證券投資信託事業業務人員之職前訓練與在職訓練，下列敘述何者不正確？ (A)初任及離職滿一年再任之業務人員應於到職後半年內參加職前訓練 (B)在職人員應於任職期間參加在職訓練 (C)未依規定參加職前訓練與在職訓練者，不得充任業務人員 (D)參加職前訓練與在職訓練成績不合格者，應於一年內再行補訓

申論題 (3)

1. A公司為上市公司，分別持有B公司已發行股份總數51%及C公司已發行股份總數49%。 經查B公司及C公司分別設有五席董事，A公司並依公司法第27條第2項指派代表人甲、 乙、丙三人擔任 B 公司及 C 公司之董事，由甲擔任 B 公司及 C 公司之董事長。若 A 公司 基於留才需要，由董事會決議後，即對 A 公司及 B 公司之員工發行限制員工權利新股， 是否合法？又在 A 公司無重大影響股票價格之未公開消息下，C 公司依法得否於證券市 場買入 A 公司之股票？
2. 證券交易法將證券商區分為證券承銷商、證券自營商及證券經紀商，分別依其種類經營證 券業務，不得經營其本身以外之業務。但經主管機關核准者得經營綜合證券商之業務。惟 為避免弊端，證券交易法對於證券商兼營證券自營商及證券經紀商者、兼營證券承銷商及 證券自營商者，分別設有若干防火牆之規定，其內容為何？又如證券商違反上開防火牆之 規定，應如何加以處罰？
3. A證券投資信託公司經董事會決議，向特定人私募證券投資信託基金，並應應募人之請求， 交付投資說明書。經查該投資說明書記載：「本基金業請符合經金融監督管理委員會認可 之信用評等機構評等達一定等級以上之 B 金融科技股份有限公司提供保證，保本比率為 101.5%。」惟事實上，B 金融科技股份有限公司並非屬於經金融監督管理委員會認可之 信用評等機構評等達一定等級以上之保證機構。若 A 證券投資信託公司私募完成後，投 資人發現其權益受損，應依何法律規定及對何人起訴請求損害賠償？