試題詳解

14. 甲為 A 證券投資顧問事業之總經理，下列關於甲之敘述，何者正確？
(A)甲為承擔 A 證券投資顧問事業經營成敗之責任，得兼為全權委託專責部門主管、全權委託投資經 理人或全權委託期貨交易業務之交易決定人員
(B)A 證券投資顧問事業應由甲負責綜理全公司之業務，但依公司規模及人員多寡，得有其他職責相 當之人
(C)A 證券投資顧問事業任免甲之總經理職務，應經董事會及股東會之決議通過
(D)甲擔任 A 證券投資顧問事業之總經理，除法令另有規定外，應為專任；其於執行職務前，應由所 屬證券投資顧問事業向同業公會登錄，非經登錄，不得執行業務