所屬科目：證照◆證券交易相關法規與實務
1. 依公司法之規定，下列何者不可能成為股東會召集人？(A)繼續一年以上持有公司已發行股份總數百分之三股東(B)監察人(C)重整人(D)公司債權人
2. 若 A 公司為上市公司，其董事、監察人、經理人，其股票之轉讓，應依一定方式進行，下列 方式，何者正確？ (A)經向發行公司申報七日後，向非特定人為之 (B)依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例，於向主管機關申報之日起五日後，在集中交易市場或證券商營業處所為之 (C)於向主管機關申報之日起三日內，向符合主管機關所定條件之特定人為之 (D)私下轉讓不受限制
3. 依發行人募集與發行海外有價證券處理準則之規定，發行人申報募集與發行海外有價證券， 應洽請下列何單位評估，並依規定提出評估報告？ (A)證券經紀商 (B)證券承銷商 (C)證券自營商 (D)銀行
4. 公開發行公司得發行以其持有期限最少幾年以上之其他上市公司股票為償還標的之交換公司 債？ (A)無限制 (B)半年 (C)一年 (D)二年
5. 證券投資顧問公司經核發營業執照後，如欲經營下列何種業務須另行申請核准後始得為之？(A)舉辦免費之證券投資分析講習 (B)發行證券投資出版品(C)接受客戶全權委託投資業務 (D)提供解盤之諮詢意見
6. 每會計年度終了，董事會應編造表冊，於股東常會開會三十日前交監察人查核。下列何者不 屬於其應送交查核之簿冊？ (A)股東名簿 (B)財務報表 (C)營業報告書 (D)盈餘分派議案
7. 關於董事參與董事會之方式，下列敘述何者正確？(A)得以視訊方式為之 (B)以電話方式為之，亦視為親自出席(C)不得委託其他董事代理出席 (D)得以書面投票
8. 下列何種情形，股東或股東會得選任檢查人？ (A)公司虧損達實收資本額二分之一時 (B)繼續一年以上，持有已發行股份總數百分之三以上股份之股東，請求董事會召集股東臨時會，而拒絕召集，由少數股東自行召集時 (C)股東請求查閱或抄錄財務報表時，為檢查公司業務帳目及財產情形 (D)股東聲請撤銷股東會決議時
9. 經營證券投資信託事業之發起人應具備一定資格條件；發起人中應有基金管理機構、銀行、 保險公司、金融控股公司、證券商或其他經主管機關認可之機構，且其所認股份，合計不得少於第一次發行股份之比率為何？ (A)百分之十 (B)百分之十五 (C)百分之二十 (D)百分之二十五
10. 下列何者對公司記名股票之轉讓，其敘述正確？(A)交付受讓人即可(B)空白背書即可(C)背書並交付於受讓人，但須登載於股東名簿，否則轉讓無效(D)背書並交付受讓人，若未登載於股東名簿，僅不得對抗公司
11. 會計師辦理依證券交易法發行有價證券公司之年度、半年度、第一季及第三季財務報告，如 發生錯誤或疏漏者，主管機關得視情節之輕重，所為之處分，下列何者錯誤？ (A)警告 (B)停止其二年以內辦理本法所定之簽證 (C)撤銷簽證之核准 (D)處以 100 萬以上 600 萬以下罰鍰
12. 甲證券投資顧問公司經營有價證券全權委託投資業務，其業績成長快速，但因資本額僅有新 臺幣六千萬元，受到接受委託總金額不得超過淨值二十倍數之限制，甲公司應增資多少始可不受限制？ (A)新臺幣二億四千萬元 (B)新臺幣一億四千萬元 (C)新臺幣五千萬元 (D)新臺幣二億三千萬元
13. 公開發行股票之公司，得以有代表已發行股份總數過半數股東之出席，出席股東表決權三分 之二以上之同意，進行有價證券之私募者，應在股東會召集事由中列舉並說明法定事項，而不得以臨時動議提出之事項。依證券交易法第 43 條之 6 第 6 項規定，下列何者不包括在內？ (A)價格訂定之依據及合理性 (B)公司當年度財務狀況 (C)辦理私募之必要理由 (D)特定人選擇之方式。其已洽定應募人者，並說明應募人與公司之關係
14. 關於法院選任股份有限公司臨時管理人之敘述，下列何者正確？(A)若董事會非不能而只是不為行使職權，則法院不得選任臨時管理人(B)除利害關係人外，檢察官亦得聲請法院選任臨時管理人(C)臨時管理人只能代行董事會職權，不得代行董事長職權(D)臨時管理人於必要時，得為不利於公司之行為
15. A 上市公司設有 7 位董事，甲、乙、丙為 A 公司之獨立董事，下列關於 A 公司獨立董事規定 之敘述，何者正確？ (A)獨立董事應具備專業知識，其兼職應予限制，但持股則無限制 (B)若甲、乙及丙三位獨立董事均解任時，公司應自事實發生之日起六十日內，召開股東臨時會補選之 (C)若甲獨立董事在任期中轉讓超過選任當時所持有之 A 公司股份數額二分之一，當然解任 (D)乙獨立董事執行業務認有必要時，得要求董事會指派相關人員或自行聘請專家協助辦理， 相關必要費用，應自行負擔之
16. A 公司為大型投資公司，當 A 公司預定公開收購 B 上櫃公司之股份數量，加計 A 公司與其關 係人已取得 B 公司有價證券總數，未超過 B 公司已發行有表決權股份總數之多少比例時，可免事前向主管機關申報並公告特定事項？ (A)百分之五 (B)百分之六 (C)百分之十 (D)百分之十五
17. A 公司為公開發行股票之公司，下列關於其發行特別股之敘述，何者正確？(A)得發行複數表決權特別股(B)得發行對於特定事項具否決權特別股(C)得發行得轉換成複數普通股之特別股(D)得發行行使表決權之順序、限制或無表決權
18. A 公司、B 公司及 C 公司某企業集團之成員，A 公司為 B 公司及 C 公司之控制公司，若A 公司基於留才之考量，擬採用員工簽訂認股權契約作為獎酬機制，下列關於該獎酬機制之敘述，何者正確？ (A)A 公司與員工訂定員工簽訂認股權契約後，由 A 公司向員工發給員工認股權憑證 (B)A 公司之員工取得認股權憑證，不得轉讓及繼承 (C)A 公司若欲與員工簽訂認股權契約，應經董事會以董事三分之二以上之出席及出席董事三分之二以上同意之決議，始為合法 (D)A 公司之章程不得訂定員工認股權憑證發給對象包括 B 公司及 C 公司之員工
19. A 上市公司為調度資金，擬發行轉換公司債，依「發行人募集與發行有價證券處理準則」之 規定，下列敘述，何者正確？ (A)A 公司發行轉換公司債之面額限採新臺幣十萬元，償還期限不得超過五年 (B)A 公司發行轉換公司債，應全數委託證券承銷商包銷者，不得對外公開承銷 (C)轉換公司債及依規定請求換發之債券換股權利證書或股票，除不印製實體者外，應一律為無 記名式 (D)轉換公司債轉換股份時，應受公司法第 140 條關於股票發行價格不得低於票面金額規定 之限制
20. A 公司為網際網路平臺提供者，若刊登或播送非屬證券投資信託事業或證券投資顧問事業者涉及有價證券投資或業務招攬之廣告，應於廣告中載明或敘明下列何種資訊？ (A)委託刊播者有無保證獲利或負擔損失之資訊 (B)A 公司應保證無不當推介行為之表示 (C)委託刊播者、出資者及其他相關資訊 (D)A 公司應承諾承擔無過失賠償責任之資訊
21. 證券投資信託事業得對銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業或其他經主管機關核准之 法人或機構、符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金等對象進行受益憑證之私募，下列關於私募之敘述，何者正確？ (A)應募人總數，不得超過 35 人 (B)有關私募之受益憑證，不得限制其轉讓 (C)證券投資信託事業私募證券投資信託基金，非經主管機關核准或向主管機關申報生效後，不得為之 (D)證券投資信託事業應於私募受益憑證價款繳納完成日起 5 日內，向主管機關申報之
22. 若 A 證券經紀商申請兼營證券投資顧問事業以辦理全權委託投資業務，依規定應指撥專用營 運資金，其金額不得低於多少？ (A)新臺幣 1000 萬元 (B)新臺幣 2000 萬元 (C)新臺幣 3000 萬元 (D)新臺幣 5000 萬元
23. 若 A 證券投資顧問事業擬提供自動化投資顧問服務及變更提供自動化投資顧問服務所使用之演算法，應檢具書件送下列何者審查？ (A)金融監督管理委員會 (B)數位發展部 (C)中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)財團法人資訊工業策進會
24. 甲為 A 證券投資顧問事業董事，乙為甲之配偶、丙為甲之親兄弟、丁為甲之祖父，下列關於 甲、乙、丙、丁擔任職務之敘述，何者正確？ (A)若甲擔任其他票券金融公司之董事、監察人，推定有利益衝突之情事 (B)若乙擔任其他證券投資信託事業之董事、監察人，推定有利益衝突之情事 (C)若丙擔任其他證券投資顧問事業之董事、監察人，推定有利益衝突之情事 (D)若丁擔任其他金融控股公司之董事、監察人，推定有利益衝突之情事
25. 下列關於設立證券投資信託事業之敘述，何者正確？ (A)證券投資信託事業之董事、監察人或持有已發行股份總數 3%以上之股東，不得兼為其他證券投資信託事業之發起人 (B)證券投資信託事業之發起人自公司設立之日起 5 年內，不得兼為其他證券投資信託事業之發起人 (C)證券投資信託事業之組織，以股份有限公司為限，其實收資本額不得少於新臺幣 2 億元 (D)經營證券投資信託事業，發起人應有符合法令所規定資格條件之基金管理機構、銀行、保 險公司、證券商或金融控股公司，其所認股份，合計不得少於第一次發行股份之 20%
26. A 公司為證券投資信託事業，關於其自有資金之運用，下列敘述，何者正確？(A)得購置非營業用之不動產(B)得購買國內政府債券或金融債券(C)得購買國外之國庫券或商業票據(D)得為保證、票據之背書、或提供財產供他人設定擔保
27. 甲為 A 證券投資信託事業之業務人員，若其配偶乙買賣 A 證券投資信託事業所發行之基金， 下列敘述，何者正確？ (A)不得買賣 A 證券投資信託事業發行之封閉式基金 (B)得買賣 A 證券投資信託事業發行之封閉式基金，但應事前經董事會決議同意 (C)不得申購 A 證券投資信託事業發行之開放式基金 (D)得申購 A 證券投資信託事業發行之開放式基金，但應受 6 個月最低持有期間內不得請求買回之 限制
28. 依證券投資信託基金管理辦法之規定，所稱得同時投資於股票、債券(包含其他固定收益證 券)、基金受益憑證、不動產投資信託基金受益證券及經金融監督管理委員會核准得投資項目等資產種類，且投資於前開任一資產種類之總金額不得超過本基金淨資產價值之百分之七 十者，係指下列何種基金？ (A)平衡型基金 (B)多重資產型基金 (C)綜合型基金 (D)組合型基金
29. 信託業受證券投資信託事業委任擔任證券投資信託基金之銷售機構時，得與投資人簽訂下列何者為之？ (A)全權委託投資契約 (B)特定有價證券信託契約 (C)特定金錢信託契約 (D)代為確定用途信託契約
30. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業運用委託投資資產應分散投資，除金融監督管理委員 會另有規定外，為每一全權委託投資帳戶投資任一公司股票、公司債或金融債券及認購權證之總金額，不得超過該全權委託投資帳戶淨資產價值之多少比例？ (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
31. 下列關於證券投資信託事業或證券投資顧問事業(下稱「受任人」)經營全權委託投資業務之敘述，何者正確？ (A)投資經理人及其代理人之指定，應由受任人決定 (B)受任人與客戶簽訂全權委託投資契約後，應自行保管受託投資資產 (C)受任人應與客戶個別簽訂全權委託投資契約，除法令或金融監督管理委員會另有規定外，不得接受共同委任或信託 (D)受任人與客戶簽訂全權委託投資契約前，應有五日以上之期間，供客戶審閱全部條款內容
32. 依中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約第 10 條規定，該同業公會之會員 應要求其負責人與受僱人簽訂下列何種文件，聲明其買賣有價證券應遵守主管機關之規定？ (A)內部道德條款 (B)競業禁止條款 (C)對賭協議 (D)自負盈虧條款
33. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金所持有之國外上市、上櫃股票、債券，發生證券投 資信託基金資產價值之計算標準第五條第(九)及第(十)項規定之情事時，如以經理公司評價委員會所提供之公平價格計算基金淨資產價值，經理公司應先訂定評價委員會運作辦法並提經董事會通過。關於公司評價委員會開會之人數，下列敘述，何者正確？ (A)開會最低人數應達 3 人以上 (B)開會最低人數應達 5 人以上 (C)開會最低人數應達 7 人以上 (D)開會最低人數應達 8 人以上
34. 境外基金機構經金融監督管理委員會認可符合一定條件者，所委任之總代理人辦理境外基金 募集及銷售案件，採用下列何種管理機制？ (A)核准制 (B)申報生效制 (C)事後申報制 (D)自動核准制
35. 總代理人除在國內代理境外指數股票型基金之募集及銷售者外，應依規定，向得辦理保管業 務，並符合金融監督管理委員會所定條件之金融機構提存營業保證金。若 A 證券經紀商擔任10 家境外基金管理機構所管理基金之總代理人時，應提存營業保證金新臺幣多少元？ (A)五千萬元 (B)七千萬元 (C)一億一千萬元 (D)二億元
1. 我國於民國 113 年 12 月 25 日修正證券投資信託基金管理辦法，參考國際證券管理機構組織 (IOSCO)、日本證券交易所及歐洲證券及市場管理局(ESMA)之管理經驗，引進所謂主動式交易所交易基金，其基本定義為何？又若主動式交易所交易基金投資於股票者，應受何種規範？(10 分)
2. A 股份有限公司章程第 5 條規定：「本公司資本額訂為新臺幣 5,100 萬元，分為 5 萬 1,000 股，每股金額新臺幣 1,000 元，得分次發行。」若 A 公司之資本額歷經多年增資後，已全數發 行。惟近年來因經濟情勢惡化，已累積虧損新臺幣 3,000 萬元，若 A 公司擬減資以彌補虧損， 其股東會應採用何種決議方法，其程序始合法？(10 分)
3. A 上市公司設有 7 席董事，甲為董事長。其中乙、丙、丁三人為獨立董事，組成審計委員會， 乙為審計委員會之召集人。若乙認為 A 公司之董事長甲有重大違法行為，應提請股東會將之決 議解任，乙遂自行召集股東臨時會，是否合法？(10 分)
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