所屬科目：證照◆證券交易相關法規與實務
1. 證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務人員或受僱人應以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則執行業務，其行為何者符合規定？(A)為提供完整之服務，保管客戶之印鑑與存摺(B)同意他人靠行使用該投顧事業之名義執行業務(C)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定(D)提供客戶合理之產經分析
2. 證券投資信託事業及證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，有關從事全權委託投資業務之人員其兼任之限制規定，下列敘述何者正確？(A)全權委託專責部門之主管及業務人員，均不得辦理專責部門以外之業務(B)全權委託投資經理人得兼任私募證券投資信託基金之投資或交易決策人員(C)非登錄全權委託專責部門主管或業務人員，得兼辦全權委託專責部門之業務(D)全權委託專責部門從事研究分析之業務人員，不得與從事投資決策之業務人員相互兼任
3. 依「發行人募集與發行有價證券處理準則」之規定，發行人得檢具發行公司債總括申報書載明其應記載事項，連同應檢附書件，向金管會申報生效，以下何者有誤：(A)應於預定發行期間內發行完成(B)發行期間內股票已上市或在證券商營業處所買賣且合計屆滿二年者(C)發行人屬公營事業則不在股票已上市或在證券商營業處所買賣屆滿期間內(D)發行人屬金融控股公司，且其符合金融控股公司法第四條第一項第四款規定之銀行、保險或證券子公司已上市或在證券商營業處所買賣合計滿三年
4. 下列何種情形，股東或股東會得選任檢查人？(A)公司虧損達實收資本額二分之一時(B)繼續一年以上，持有已發行股份總數 3%以上股份之股東，請求董事會召集股東臨時會而拒絕召集，由少數股東自行召集時(C)股東請求查閱或抄錄財務報表時，為檢查公司業務帳目及財產情形(D)股東聲請撤銷股東會決議時
5. 證券投資顧問事業之經手人員為每筆個人交易買賣前，應事先以書面報經督察主管或所屬部門主管核准，但為下列何種投資或交易標的，不在此限？(A)開放型基金受益憑證 (B)國內上市公司股票(C)具股權性質之衍生性金融商品 (D)國內上櫃公司股票
6. 甲股份有限公司欲將其全部財產讓與乙股份有限公司，試問下述何者正確？(A)該議案得以臨時動議提出(B)該議案僅須經甲公司股東會之普通決議即可通過執行(C)該議案應由董事會以特別決議通過後，始可提出於股東會(D)乙公司若為甲公司之股東，亦得加入表決
7. 有關公開收購之條件，下列敘述何者錯誤？(A)公開收購開始後不得調降公開收購價格(B)公開收購人得依對象不同以不同收購條件為公開收購(C)公開收購開始後，不得降低預定公開收購有價證券之數量(D)公開收購開始後，公開收購人不得於集中交易市場或證券商營業所，或任何場所購買同種類之有價證券
8. 依「發行人募集與發行有價證券處理準則」之規定，若依上開處理準則第 47 條規定換發之股票及股款繳納憑證於正式交付前，除不印製實體者外，應經下列何機構依「公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則」辦理簽證？(A)簽證機構 (B)主管機關 (C)監理機構 (D)查核機構
9. 有價證券買賣融資融券之額度、期限及融資比率、融券保證金成數，是由主管機關商經下列何機構同意後定之？(A)臺灣銀行 (B)中央銀行 (C)臺灣證券交易所 (D)財政部
10.證券投資顧問事業之客戶，得自收受書面證券投資顧問契約之日起幾日內，以書面終止契約？(A)一日 (B)三日 (C)五日 (D)七日
11.上市(櫃)公司股東會採行以書面或電子方式行使其表決權之股東，就該次股東會之原議案之修正動議，其表決權應如何處理？(A)無表決權 (B)視為棄權(C)不計入已發行股份總數 (D)不計入出席股東表決權數
12.發行人申報募集與發行以持有其他公司股票作為擔保品之有擔保公司債案件，除法令另有規定者外，應符合規定，下列敘述何者錯誤？(A)擔保品應以持有滿一年以上之其他上市公司股票或依規定在證券商營業處所買賣之公開發行公司股票為限(B)擔保品可設定質權或變更交易方式(C)申報時擔保品價值不得低於原定發行之公司債應負擔本息之百分之一百五十(D)應將擔保品設定抵押權或質權予債權人之受託人，並於受託契約明訂，於公司債存續期間，由受託人每日以該擔保品之收盤價進行評價
13.對於證券投資信託及顧問事業因違反法令而造成客戶之損害，依證券投資信託及顧問法規定，其因故意所致之損害，法院得因被害人之請求，依侵害情節，最高可酌定損害額幾倍以下之懲罰性賠償？(A)一倍 (B)二倍 (C)三倍 (D)五倍
14.若公開說明書之主要內容有虛偽或隱匿之情事，下列何者無須對於善意之相對人因而所受之損害，就其所應負責部分與公司負連帶賠償責任？(A)該有價證券發行公司之股務代理機構(B)發行人之職員，曾在公開說明書上簽章，以證實其所載內容之全部或一部者(C)會計師、律師、工程師或其他專門職業或技術人員，曾在公開說明書上簽章，以證實其所載內容之全部或一部，或陳述意見者(D)該有價證券之證券承銷商
15.甲上市公司實收資本額達新臺幣 12 億元，公司章程規定設置董事 9 人，依法應設置審計委員會，下列關於甲公司審計委員會之敘述，何者正確？(A)審計委員會應由全體獨立董事組成，其人數不得少於 5 人(B)審計委員會應由全體獨立董事組成，其人數不得少於 4 人(C)審計委員會之成員至少一人應具備法律專長(D)審計委員會之成員至少一人應具備會計或財務專長
16.乙上櫃公司設有 7 名董事，若有 3 名董事在任期中轉讓超過選任當時所持有之公司股份數額二分之一時而當然解任，下列關於乙公司董事補選之敘述，何者正確？(A)乙公司應於最近一次股東會補選之(B)因乙公司董事仍有半數以上未解任，得不必補選(C)乙公司應自事實發生之日起 60 日內，召開股東臨時會補選之(D)乙公司應自事實發生之日起 90 日內，召開股東臨時會補選之
17.丙上市公司全部資產為新臺幣(下同)20 億元，全部負債為 17 億元。若丙公司擬私募普通公司債，其發行總額不得超過下列何金額？(A)3 億元 (B)6 億元 (C)9 億元 (D)12 億元
18.甲公司為閉鎖性股份有限公司，關於其股東會之開會，下列敘述何者正確？(A)股東人數不得超過 50 人，公司章程不得規定股東會開會時，得以視訊會議為之(B)公司章程得訂明經全體股東同意，股東就當次股東會議案以書面方式行使其表決權，而不實際集會(C)股東常會之召集，應於三十日前通知各股東(D)股東臨時會之召集，應於十五日前通知各股東
19.乙上櫃公司因財務困難，暫停營業或有停業之虞，擬透過向法院聲請重整，而重建更生。下列何者具有向法院聲請重整之資格？(A)乙公司二分之一以上之受僱員工(B)相當於乙公司已發行股份總數金額百分之十以上之公司債權人(C)會員受僱於乙公司人數，逾其所僱用勞工人數三分之一之產業工會(D)繼續三個月以上持有已發行股份總數百分之十以上股份之股東
20.丙股份有限公司為非公開發行公司，若為調度資金之需要而發行新股，除經目的事業中央主管機關專案核定者外，依法應保留發行新股一定比例由公司員工承購。下列關於員工新股承購權之敘述，何者正確？(A)公司應保留發行新股總數百分之十五至二十之股份由公司員工承購(B)公司員工之新股承購權利，得獨立轉讓給他人(C)公司章程得訂明包括符合一定條件之控制或從屬公司員工，亦得承購新股(D)公司得限制員工在一定期間內不得轉讓承購之股份，但其期間最長不得超過三年
21.甲公司為公開發行股票之公司，下列何項議案，得在股東會以臨時動議提出？(A)減資 (B)盈餘轉增資 (C)進行股份之私募 (D)對董事提起訴訟
22.若甲上市公司經營狀況不佳，最近二年度之營業利益或稅前純益連續虧損或最近期財務報告顯示每股淨值低於面額，其辦理現金發行新股案件，依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第 13條第 1 項第 2 款規定，係於金融監督管理委員會及其指定之機構收到發行新股申報書即日起屆滿多少個營業日生效？(A)7 個 (B)12 個 (C)15 個 (D)20 個
23.若乙公司為網際網路平臺提供者，關於其刊登或播送廣告之敘述，何者正確？(A)乙公司不得受託刊登或播送非屬證券投資信託事業或證券投資顧問事業者涉及有價證券投資或業務招攬之廣告(B)乙公司刊登或播送非屬證券投資信託事業或證券投資顧問事業者涉及有價證券投資或業務招攬之廣告，應於廣告中載明或敘明委託刊播者、出資者及其他相關資訊(C)乙公司刊登或播送非屬證券投資信託事業或證券投資顧問事業者涉及有價證券投資或業務招攬之廣告，可引用各種推薦書、感謝函、過去績效或其他易使人誤認有價證券投資確可獲利之類似文字或表示(D)乙公司違規刊登或播送非屬證券投資信託事業或證券投資顧問事業者涉及有價證券投資或業務招攬之廣告，若未自刊登或播送廣告行為獲有財產上利益，即可完全免除其責任
24.若丙證券投資信託事業因故意或過失致損害基金之資產，下列何者應為基金受益人之權益向其追償？(A)基金保管機構 (B)財團法人金融消費評議中心(C)丙證券投資信託事業之董事會 (D)金融監督管理委員會
25.甲證券經紀商並未兼營期貨顧問業務，若甲證券經紀商兼營證券投資顧問事業以辦理全權委託投資業務，其應指撥專用營運資金，不得低於下列何項金額？(A)新臺幣 2,000 萬元 (B)新臺幣 3,000 萬元(C)新臺幣 5,000 萬元 (D)新臺幣 7,000 萬元
26.Y 證券投資顧問事業為 Z 民營金融控股公司之全資子公司，甲則為 Y 證券投資顧問事業之董事。下列何者若擔任其他證券投資顧問事業、證券投資信託事業或證券商之董事、監察人，依「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」第 7 條之 1 規定，推定有利益衝突之情事？(A)甲之配偶 (B)甲之兄弟姊妹(C)甲之兄弟姊妹擔任董事長之企業 (D)甲之兄弟姊妹擔任總經理之企業
27.丙公司為證券投資顧問事業，關於其非屬經營業務所需之資金運用，下列敘述，何者正確？(A)經董事會決議，得將資金貸與他人、購置非營業用之不動產(B)得投資公開發行公司之股份(C)得購買國內政府債券或金融債券(D)經董事會決議，得為保證、票據之背書或提供財產供他人設定擔保
28.經營證券投資信託事業，發起人應填具申請書，向主管機關提出申請許可。關於其發起人資格之限制，下列敘述，何者正確？(A)證券投資信託事業之董事、監察人不得兼為其他證券投資信託事業之發起人(B)證券投資信託事業之總經理，不得兼為其他證券投資信託事業之發起人(C)證券投資信託事業持有已發行股份總數百分之一之股東，不得兼為其他證券投資信託事業之發起人(D)證券投資信託事業之發起人自公司設立之日起三年內，不得兼為其他證券投資信託事業之發起人
29.甲證券投資事業之實收資本總額為新臺幣(下同)6 億元，總資產為 10 億元，全部負債為 2 億元，則於投資證券、期貨、金融與其他事業及大陸地區證券投資基金管理公司時，除經主管機關專案核准者外，其全部事業投資總金額不得超過下列何項金額？(A)2 億 4,000 萬元 (B)3 億元 (C)3 億 2,000 萬元 (D)4 億元
30.甲證券投資信託事業之董事，若擔任持有乙上市公司已發行股份總數多少比例以上股東，於甲證券投資信託事業運用證券投資信託基金買賣乙上市公司所發行之證券時，即不得參與買賣之決定？(A)百分之一 (B)百分之二 (C)百分之三 (D)百分之五。
31.證券投資信託事業募集基金，應依「證券投資信託基金管理辦法」及證券投資信託契約之規定，運用基金資產，除「證券投資信託基金管理辦法」或金融監督管理委員會另有規定外，每一基金委託單一證券商買賣股票金額，不得超過本基金當年度買賣股票總金額之多少比例？(A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之五十
32.證券投資信託事業得募集發行具資產配置理念之傘型基金，關於傘型基金規範之敘述，何者正確？(A)子基金數不得超過五檔，且應一次申請同時募集(B)子基金得依資產配置理念，選擇某一種類基金為區隔配置或交叉組合各種類基金(C)當有子基金未達成立條件時，該傘型基金之其他子基金仍可成立(D)應統合簽訂傘型基金之證券投資信託契約，不得由每一子基金簽訂個別之證券投資信託契約
33.境外基金機構經金融監督管理委員會認可符合一定條件者，所委任之總代理人辦理境外基金募集及銷售案件採申報生效制。總代理人依上開規定申報境外基金募集及銷售案件，於金融監督管理委員會收到申報書即日起屆滿多少個營業日生效？(A)30 個 (B)45 個 (C)60 個 (D)90 個
34.信託業辦理信託業法第 18 條第 1 項後段全權決定運用標的，且將信託財產運用於證券交易法第 6條之有價證券，並符合「一定條件」者，應依「證券投資顧問事業設置標準」向主管機關申請兼營全權委託投資業務。所稱「一定條件」，指信託業單獨管理運用或集合管理運用之信託財產涉及運用於證券交易法第 6 條之有價證券達新臺幣多少元以上者？(A)500 萬元 (B)1,000 萬元 (C)1,500 萬元 (D)3,000 萬元
35.依「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業經理守則」規定，證券投資信託事業內部應建立一直接對公司總經理以上階層負責之中立監督單位並應建立內部督察程序。下列關於建立督察制度之敘述，何者正確？(A)專責督察主管應獨立於所有部門之外，直接對公司總經理以上階層報告並負責(B)如受公司規模所限，督察主管得由公司之高階管理階層或法務主管擔任，但不得由內部稽核主管擔任(C)督察主管應維持獨立及客觀之稽核職能，但不得對經手人員之個人交易進行調查(D)督察主管應每年一次向主管機關提出簡單報告
1.依「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約」規定，除要求其會員應共同信守守法原則等七項基本之業務經營原則外，其會員及其負責人與受僱人應共同信守哪些基本要求？(10 分)
2.甲為 A 上市公司之一般董事，為執行業務之需要，擬向公司請求查閱、抄錄或複製公司業務、財務狀況及簿冊文件等資訊。試說明董事甲行使資訊請求權之法律基礎為何？(10 分)
3.A 上市公司擬公開收購 B 上櫃公司已發行股份總數之 51%，依法應於應賣人請求時或應賣人向受委任機構交存有價證券時，交付公開收購說明書。若 A 公司所編製公開收購說明書之主要內容有虛偽或隱匿之情事，證券交易法對於其應負之民事及刑事責任設有哪些規定？(10 分)
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