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試題詳解

試卷:113年 - 113-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#123676 | 科目:證照◆證券交易相關法規與實務

試卷資訊

試卷名稱:113年 - 113-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#123676

年份:113年

科目:證照◆證券交易相關法規與實務

26.Y 證券投資顧問事業為 Z 民營金融控股公司之全資子公司,甲則為 Y 證券投資顧問事業之董事。下列何者若擔任其他證券投資顧問事業、證券投資信託事業或證券商之董事、監察人,依「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」第 7 條之 1 規定,推定有利益衝突之情事?
(A)甲之配偶
(B)甲之兄弟姊妹
(C)甲之兄弟姊妹擔任董事長之企業
(D)甲之兄弟姊妹擔任總經理之企業

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