106年 - 106-2 證券投資分析人員 - 證券交易相關法規與實務#68859

科目：證照◆證券交易相關法規與實務 | 年份：106年 | 選擇題數：28 | 申論題數：3

試卷資訊

所屬科目：證照◆證券交易相關法規與實務

選擇題 (28)

1. 股份有限公司之股份，得分次發行。試問下列敘述何者正確？ (A)第一次發行不得少於章定股份總數四分之ㄧ (B)第一次發行不得少於章定股份總數三分之ㄧ (C)第一次發行不得少於章定股份總數二分之ㄧ (D)不論是否為第一次發行，其比例均不受限制

2. 依「發行人募集與發行海外有價證券處理準則」之規定，發行人募集與發行海外有價證券，應依規定檢齊相關書件，並取具下列何單位之同意函後，向金管會申報生效？ (A)中央銀行 (B)財政部 (C)經濟部 (D)銀行局

3. 同業公會為自律組織，為提升投顧業者發揮自律功能，法律規定業者必須加入同業公會，並於事業設立之審核時為如何申請？ (A)於申請核發營業執照時，應繳交同業公會同意入會之證明文件 (B)於提出申請許可時一個月內加入公會 (C)經申請許可之日起三個月內辦妥入會登記 (D)於第一階段申請時，六個月內提出入會證明文件

4. 以下關於股東提案權之敘述，何者正確？ (A)一議案之提案股東以一人為限 (B)一項提案不得超過三百字 (C)提案應以書面或口頭為之 (D)提案人不得委託他人參與議案討論

5. 證券投資顧問事業及證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，依「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」第八條之規定，至少應設立哪些部門？I.全權委託之專責部門； II.投資研究部門；III.秘書部門；IV.財務會計部門；V.內部稽核部門；VI.公關部門 (A) I、II、IV、V (B) I、II、III、VI (C) I、IV、V、VI (D) II、IV、V、VI

6. 依「發行人募集與發行有價證券處理準則」之規定，發行轉換公司債時，應於發行及轉換辦法中訂定有關事項，下列何者不正確？ (A)公司債券種類、每張金額及發行總額 (B)股票種類、每張金額及發行總額 (C)擔保或保證情形 (D)受託人名稱及重要約定事項

7. 下列何者非屬「證券投資信託事業管理規則」所稱之業務人員？ (A)銷售受益憑證之人員 (B)內部稽核 (C)主辦會計 (D)人事主管

8. 依「證券交易法」之規定，證券交易法所稱之私募及募集對象，下列何者為正確？ (A)私募是對特定人招募，募集是對非特定人招募 (B)私募是對非特定人招募，募集是對特定人招募 (C)私募及募集都是對特定人招募 (D)私募及募集都是非對特定人招募

9. 依「發行人募集與發行有價證券處理準則」之規定，發行人申報發行員工認股權憑證，金融監督管理委員會得退回其案件之情形中，下列何者非正確？ (A)對已發行員工認股權憑證而有未履行發行及認股辦法約定事項之情事，迄未改善或經改善後尚未滿三年者 (B)對已發行員工認股權憑證而有未履行發行及認股辦法約定事項之情事，經改善後滿三年者 (C)重大喪失債信情事，尚未了結或了結後尚未逾三年者 (D)金管會為保護公益認為有必要者

10.對於未經金融監督管理委員會之許可，經營證券投資信託或證券投資顧問業務，依「證券投資信託及顧問法」規定，可處如何之刑事責任？ (A)六個月以下有期徒刑 (B)一年以下有期徒刑 (C)五年以下有期徒刑，併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰金 (D)七年以下有期徒刑，併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰金

11.受「證券投資信託及顧問法」第一百零三條第二款或第一百零四條解除職務之處分者，幾年內不得充任證券投資信託事業與證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員？ (A)二年 (B)三年 (C)五年 (D)七年

12.關於公開發行公司發行公司債總額限制，下列說明何者正確？ (A)有擔保公司債、轉換公司債或附認股權公司債，其發行總額，不得逾全部資產減去全部負債餘額之百分之一百 (B)有擔保公司債、轉換公司債或附認股權公司債，其發行總額，不得逾全部資產減去全部負債餘額之百分之一百五十 (C)有擔保公司債、轉換公司債或附認股權公司債，其發行總額，不得逾全部資產減去全部負債餘額之百分之二百 (D)有擔保公司債、轉換公司債或附認股權公司債，其發行總額，不得逾全部資產減去全部負債餘額之百分之五十

13.公開收購公開發行公司之有價證券者，下列何種情形，應提出具有履行支付收購對價能力之證明，向主管機關申報並公告特定事項後，始得為之？ (A)公開收購人公開收購其持有已發行有表決權股份總數超過百分之五十之公司之有價證券 (B)公開收購人預定公開收購數量，加計公開收購人與其關係人已取得公開發行公司有價證券總數，為公開發行公司已發行有表決權股份總數百分之三 (C)公開收購人預定公開收購數量，加計公開收購人與其關係人已取得公開發行公司有價證券總數，未超過該公開發行公司已發行有表決權股份總數百分之五 (D)公開收購人預定公開收購數量，加計公開收購人與其關係人已取得公開發行公司有價證券總數，為該公開發行公司已發行有表決權股份總數百分之二十五

14.下列關於上市公司財務資訊揭露之規定，何者錯誤？ (A)每會計年度第一季、第二季及第三季終了後四十五日內，公告並申報經會計師核閱及提報董事會之財務報告 (B)於每會計年度終了後三個月內，公告並申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告 (C)於每會計年度終了後二個月內，公告並申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之半年度財務報告 (D)於每月十日以前，公告並申報上月份營運情形

15.公司負責人對於公司業務之執行，如有違反法令致他人受有損害時，下列關於民事賠償責任之規定，何者正確？ (A)公司負責人於其所受利益範圍內，對他人負損害賠償責任 (B)公司負責人應與公司負連帶賠償責任 (C)公司負責人應與公司負連帶賠償責任，但公司已盡相當之注意或縱加以相當之注意而仍不免發生損害者，公司不負賠償責任 (D)此為公司侵權行為，由公司負賠償責任，公司負責人對公司負責，對他人無須負責

16.甲證券投資顧問公司之關係企業乙擔任有價證券公開發行之協辦承銷商，當時並無會影響股價之重大消息，承銷商與發行公司於向金融監督管理委員會申報案件日至繳款截止日止，下列敘述何者錯誤？ (A)甲證券投資顧問公司不得發表任何與該發行標的股之研究報告 (B)甲證券投資顧問公司不得發表任何與該發行標的股之投資分析 (C)甲證券投資顧問公司之證券投資分析業務人員不得發表任何與該發行標的股之投資分析、研究報告 (D)甲證券投資顧問公司之證券投資分析業務人員不得發表任何與該發行標的股之投資分析，但得以甲公司名義發表研究報告

17.下列何者非證券投資信託暨顧問商業同業公會會員應共同信守之基本業務經營原則？ (A)保密原則 (B)公開原則 (C)保守原則 (D)忠實誠信原則

18.總代理人首次申請（報）境外基金之募集及銷售，經主管機關核准或申報生效後，涉及資金之匯出、匯入者，下列敘述何者正確？ (A)應檢具銷售機構及參與證券商名單等相關文件向臺灣銀行申請辦理相關外匯業務之許可，始得募集及銷售 (B)應檢具銷售機構及參與證券商名單等相關文件向財政部申請辦理相關外匯業務之許可，始得募集及銷售 (C)境外指數股票型基金以新臺幣掛牌者，無須逐案申請 (D)境外指數股票型基金以新臺幣掛牌者，應逐案申請

19.下列何者非基金業務執行之經理守則？ (A)公司應每年檢討證券商遴選作業及委任證券商之適當性，並向董事會報告 (B)公司於法令許可範圍內，有指示保管機構之權，並不定期盤點檢查委託保管之資產 (C)公司應建立職能區隔之中國牆功能，確保內部控制與稽核系統，並以善良管理人之注意義務選任基金承銷商或銷售機構 (D)公司基金管理業務之相關執行，應以善良管理人之注意管理受託管理資產，除法令與契約另有規定外，不得為自己、代理人、受僱人或其他任何第三人謀取利益

20.基金執行業務時，應對客戶充分揭露，下列敘述何者錯誤？ (A)公司管理基金資產時，應向客戶提供有關公司之充分資料，包括公司及其分公司之營業地址、公司經營業務之種類與限制，以及代表公司執行業務並可能與客戶有所聯繫的人員之身分職位 (B)客戶得要求公司揭露其財務狀況，公司應提供已公開及未公開之財務報表資料，不得拒絕 (C)公司進行自有資金之交易時，應優先執行基金之買賣，並應將最佳之價格分配予客戶，且應依規定定期將研究或分析報告與投資結果資料寄予客戶 (D)公司應向客戶揭露其收費之基準及數額，所有會影響對客戶的收費、相關費用或將費用調高之做法，應符合公平與誠信原則；調高費用者，應於與客戶協議書中揭露，並於定期表件中彙報

21.下列何種情形，信託業無須事先申請兼營證券投資信託業務？ (A)信託業募集發行共同信託基金投資於證券交易法第六條之有價證券占共同信託基金募集發行額度百分之五十以上 (B)信託業募集發行共同信託基金可投資於證券交易法第六條之有價證券達新臺幣十億元以上者 (C)信託業募集發行共同信託基金可投資於證券交易法第六條之有價證券達新臺幣二十億元以上者 (D)募集發行貨幣市場共同信託基金

22.關於證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務之規範，下列說明何者錯誤？ (A)應設置專責部門，並配置適足、適任之主管及業務人員 (B)應至少設置投資研究、財務會計及內部稽核部門 (C)辦理投資或交易決策之業務人員得兼任私募證券投資信託基金、對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金或全權委託期貨交易業務之投資或交易決策人員 (D)專責部門辦理研究分析、投資或交易決策之業務人員，得與買賣執行之業務人員相互兼任

23.除應具備領導及有效輔佐經營證券投資顧問事業之能力，並具備下列何項資格時，得擔任證券投資顧問事業之部門主管或分支機構經理人？ (A)經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格，或已取得原證券主管機關核發之證券商高級業務員測驗合格證書，並具專業投資機構相關工作經驗二年以上 (B)曾擔任國內、外基金經理人工作經驗二年以上 (C)經教育部承認之國內外大學以上學校畢業或具有同等學歷，擔任證券、期貨機構或信託業之業務人員三年以上 (D)經中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格，並具專業投資機構相關工作經驗一年以上

24.關於境外基金機構在國內進行境外基金私募之規範，下列說明何者正確？ (A)私募對象包括銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業、金融控股公司或其他經主管機關核准之法人或機構，無家數限制 (B)私募對象為符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金公司負責人者，應募人總數不得超過五十人 (C)境外基金機構向特定人私募基金，得為一般性廣告或公開勸誘之行為 (D)境外基金機構於私募完成前不負有提供與本次私募基金有關之財務、業務或資訊之義務

25.關於員工認股權憑證之發行，下列敘述何者正確？ (A)員工認股權憑證不得轉讓，包括贈與及繼承 (B)未上市或未在證券商營業處所買賣之公司發行員工認股權憑證，其認股價格得低於最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告每股淨值 (C)員工認股權憑證自發行日起屆滿三年後，持有人始得請求履約 (D)員工認股權憑證之存續期間不得超過十年

26.關於證券投資顧問事業之業務，下列說明何者錯誤？ (A)證券投資顧問事業接受客戶委任，應充分知悉並評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及其承受投資風險程度 (B)證券投資顧問事業接受客戶委任，對證券投資或交易有關事項提供分析意見或推介建議時，應訂定書面證券投資顧問契約，載明雙方權利義務 (C)客戶於收受證券投資顧問契約之日起七日內，以書面終止契約為契約之終止時，證券投資顧問事業不得對客戶請求任何終止契約前所提供服務之報酬 (D)證券投資顧問事業提供證券投資分析建議時，應作成投資分析報告，載明合理分析基礎及根據，並自提供之日期保存五年

27.下列何種上市有價證券之買賣，須在集中交易市場進行？ (A)政府所發行債券之買賣 (B)基於法律規定所生之效力，不能經由有價證券集中交易市場之買賣而取得或喪失證券所有權者 (C)私人間之直接讓受，其數量為該證券十個成交單位；前後兩次之讓受行為，相隔不少於二個月者 (D)公開收購上市公司股票

28.關於公開發行公司之規範，下列說明何者錯誤？ (A)申請停止公開發行者，應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會，以出席股東表決權過半數之同意行之 (B)得發行無表決權、複數表決權或對於特定事項有否決權之特別股 (C)公開發行股票之公司董事在任期中轉讓超過選任當時所持有之公司股份數額二分之一時，其董事當然解任 (D)公開發行股票之公司董事以股份設定質權超過選任當時所持有之公司股份數額二分之一時，其超過之股份不得行使表決權，不算入已出席股東之表決權數

申論題 (3)

二、申論題（共 3 題，每題 10 分，共 30 分） 1. 請說明我國證券交易法目前對於內部人及大股東持股轉讓方式之規範。

2. 我國證券交易法第 155 條對於操縱市場行為之規範，主要將操縱行為分成哪幾種類型，請分別說明。

3. 請說明證券交易法對於公開發行公司買回自己股份之規範，包括可買回之原因、買回方式、買回之限制及買回後之處理。