試題詳解

10.對於未經金融監督管理委員會之許可，經營證券投資信託或證券投資顧問業務，依「證券投資信託及 顧問法」規定，可處如何之刑事責任？
(A)六個月以下有期徒刑
(B)一年以下有期徒刑
(C)五年以下有期徒刑，併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰金
(D)七年以下有期徒刑，併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰金