試題詳解

20. 關於證券投資顧問事業經手人員個人交易之規範，下列敘述何者錯誤？
(A)經手人員於到職日起十日內應出具聲明書，申報本人帳戶及利害關係人帳戶持有國內上市、上櫃及 興櫃公司股票及具股權性質之衍生性商品之名稱及數量等資料
(B)經手人員經公司主管許可後，得取得與業務相關之初次上市（櫃）及興櫃股票
(C)經手人員為本人帳戶投資國內上市、上櫃及興櫃公司股票及具股權性質之衍生性商品前，應事先以 書面報經督察主管或所屬部門主管核准
(D)經手人員之任何交易，皆應將客戶之利益列為優先之地位