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試題詳解

試卷:114年 - 114-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#127112 | 科目:證照◆證券交易相關法規與實務

試卷資訊

試卷名稱:114年 - 114-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#127112

年份:114年

科目:證照◆證券交易相關法規與實務

10.依「證券交易法」規定,證券商、第十八條第一項所定之事業、證券商同業公會、證券交易所或證 券櫃檯買賣中心,對於主管機關命令提出之帳簿、表冊、文件或其他參考或報告資料,屆期不提 出,或對於主管機關依法所為之檢查予以規避、妨礙或拒絕,處各該事業或公會新臺幣___元以上 ___元以下罰鍰?
(A)二十萬;五百萬
(B)二十萬;六百萬
(C)三十萬;五百萬
(D)三十萬;六百萬

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