所屬科目：證照◆證券交易相關法規與實務
1. 下列對董事之敘述何者有誤？ (A)公司董事會設置董事不得少於三人 (B)董事任期不得逾三年，但連選得連任 (C)董事缺額達三分之一時，董事會應於三十日內召開股東臨時會補選之 (D)公開發行公司董事在任期中轉讓公司股份數，不影響其董事身分
2. 公開發行公司受讓他人全部營業或財產，對公司營運有重大影響者，得以有代表已發行股份總數多 少股東出席股東會，以出席股東表決權三分之二以上之同意行之？ (A)五分之四 (B)四分之三 (C)三分之二 (D)過半數
3. 公開發行公司召集股東會時，下列哪一決議事項，得以臨時動議方式提出？ (A)董事競業之許可的議案 (B)股息及紅利以發行新股方式為之的議案 (C)公積撥充資本的議案 (D)對公司經理人職務輪調制度建議案
4. 依「證券交易法」規定，下列何種企業應設置獨立董事？ (A)已公開發行之金融控股公司 (B)上市(櫃)電子公司 (C)已上市(櫃)之期貨商 (D)選項（Ａ）（B）（C）均應設置
5. 某上市公司申報現金增資案，擬提撥現金增資金額百分之十五以時價公開發行，應經何單位決議通 過後，才能向主管機關申報？ (A)董事會 (B)監察人聯席會 (C)常董會 (D)股東會
6. 依據發行人募集與發行有價證券處理準則，何種公司如符合相關條件得採總括申報方式發行新股？ (A)公開發行公司 (B)股票已在證券交易所上市或已在證券商營業處所買賣合計屆滿 1 年之上市或上櫃公司 (C)股票已在證券交易所上市或已在證券商營業處所買賣合計屆滿 3 年之上市或上櫃公司 (D)股票已在證券交易所上市或已在證券商營業處所買賣合計屆滿 2 年之上市或上櫃公司
7. 公開發行公司下列何種人於股票轉讓前無須向主管機關進行事前申報作業？ (A)董事、監察人及經理人 (B)經理人之配偶及未成年子女 (C)持有股份超過股份總額百分之十之股東 (D)一般職員
8. 依「證券交易法」及「公開發行公司董事監察人股權成數及查核實施規則」規定，公開募集及發行 有價證券之公司，公司實收資本額在新臺幣三億元以下者(無選任獨立董事)，全體董事所持有記名 股票之股份總額不得少於公司已發行股份總額___，全體監察人不得少於___？ (A)5%；0.50% (B)7.5%；0.75% (C)10%；0.1% (D)15%；1.5%
9. 集中保管之有價證券不包括下列何者？ (A)上市之可轉換公司債 (B)證券商營業處所買賣(櫃檯買賣)之債券 (C)上市之受益憑證 (D)短期票券
10.依「證券交易法」規定，證券商、第十八條第一項所定之事業、證券商同業公會、證券交易所或證 券櫃檯買賣中心，對於主管機關命令提出之帳簿、表冊、文件或其他參考或報告資料，屆期不提 出，或對於主管機關依法所為之檢查予以規避、妨礙或拒絕，處各該事業或公會新臺幣___元以上 ___元以下罰鍰？ (A)二十萬；五百萬 (B)二十萬；六百萬 (C)三十萬；五百萬 (D)三十萬；六百萬
11.關於證券投資信託基金之事項，下列何者免經受益人會議決議即可為之？ (A)更換基金保管機構 (B)終止證券投資信託契約 (C)更換證券投資信託事業 (D)調降證券投資信託事業或基金保管機構之經理或保管費用
12.下列何者為證券投顧事業及其負責人禁止從事之行為？ (A)同意或默許他人使用本公司或業務人員名義執行業務 (B)與委任人為投資證券收益共享之約定 (C)與委任人為投資證券損失分擔之約定 (D)選項（Ａ）（B）（C）皆是
13.依公司法之規定，1 人同時受 2 人以上委託代理行使表決權，不得超過已發行股份總數之百分之幾？ (A)百分之十 (B)百分之五 (C)百分之三 (D)百分之一
14.發行公司辦理增資案之申報，其所檢送之財務報告是否允當表達該發行公司之財務狀況及經營結 果，是指哪一類專家意見？ (A)會計師 (B)律師 (C)承銷商 (D)證券分析師
15.公開發行公司應於股東會召開日前備妥股東會議事手冊及補充資料，則應於股東常會開會幾日前， 上傳資料電子檔至公開資訊觀測站？ (A)5 日 (B)15 日 (C)21 日 (D)30 日
16.依「證券交易法」規定，上市公司第二季財務報告最遲應於何時公告、申報？ (A)六月三十日 (B)八月三十一日 (C)八月十四日 (D)十月三十日
17.下列有關有價證券私募之敘述，何者為非？ (A)公開發行股票之公司不得於股東會以臨時動議提出新股私募之議案 (B)新股私募之議案應經有代表以發行股份總數過半數股東之出席，出席股東表決權三分之二以上 同意，始得通過 (C)有價證券私募之應募人及購買人，自該私募有價證券交付日滿二年時，不得再行賣出 (D)僅普通股得作為私募之標的，特別股不得為私募之標的
18.依照證交法之規定，下列何者非為內線交易規範主體？ (A)持有該公司之股份百分之五之股東 (B)該公司之法人董事代表人 (C)該公司離職三個月的董事 (D)從董事長獲悉消息之董事長司機
19.綜合證券商之最低應向金融監督管理委員會所指定之銀行提存營業保證金為新臺幣(沒有分支機構)？ (A)三千萬元 (B)五千萬元 (C)八千萬元 (D)一億元
20.證券商除由金融機構兼營者依有關法令規定外，其經營自行買賣有價證券業務者，持有任一本國公 司股份之總額不得超過該公司已發行股份總額之___；持有任一本國公司所發行有價證券之成本總 額，並不得超過該證券商淨值之___？ (A)5%；10% (B)5%；20% (C)10%；15% (D)10%；20%
21.在證券交易所上市或證券商營業處所買賣之有價證券之給付或交割應以下列何者為之？甲、現貨； 乙、現款；丙、帳簿劃撥；丁、支票 (A)僅甲、乙 (B)僅丙、丁 (C)僅甲、丙 (D)僅乙、丁
22.客戶與投顧事業訂定書面證券投資顧問契約，客戶得自收受書面契約之日起幾日內終止契約？ (A)3 日 (B)5 日 (C)7 日 (D)10 日
23.下列有關證券投資信託基金投資有價證券之規定，何者錯誤？ (A)應委託證券經紀商交易 (B)指示基金保管機構辦理交割 (C)持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶 (D)得使用信用卡付款
24.下列有關基金保管機構之敘述何者正確？ (A)指本於信託關係，擔任證券投資信託契約委託人 (B)指本於信託關係，擔任證券投資信託契約受託人 (C)依法及證券投資信託契約辦理相關基金保管業務之保險公司 (D)依法及證券投資信託契約辦理相關基金保管業務之券商
25.依「證券投資人及期貨交易人保護法」規定，保護機構為保護公益，於本法及其捐助章程所定目的 範圍內，對於造成多數證券投資人或期貨交易人受損害之同一原因所引起之證券、期貨事件，得由 ___以上證券投資人或期貨交易人授與仲裁或訴訟實施權後，以___之名義，提付仲裁或起訴？ (A)二十人；保護機構 (B)二十人；證券投資人或期貨交易人 (C)三十人；保護機構 (D)三十人；證券投資人或期貨交易人
26.證券商受託買進外國有價證券，除專業機構投資人外，應如何進行保管？ (A)以證券商名義寄託於交易當地保管機構保管 (B)以複受託金融機構名義寄託於交易當地保管機構保管 (C)委由臺灣集中保管結算所股份有限公司保管 (D)選項（Ａ）（B）（C）皆可
27.證券自營商為債券附條件買賣時，其交易餘額不得超過該證券商之淨值幾倍？ (A)一倍 (B)二倍 (C)三倍 (D)六倍
28.台灣積體電路公司(台積電)在美國市場上市所發行之存託憑證稱之為何？ (A)臺灣存託憑證(TDR) (B)美國存託憑證(ADR) (C)歐洲存託憑證(EDR) (D)全球存託憑證(GDR)
29.公開收購如全部應賣有價證券之數量，超過所預定之收購數量時，公開收購人應依何種方式向應賣 人購買？ (A)依時間順序向較早之應賣人收購 (B)依規模向數量較多之應賣人收購 (C)依同一比例分配至股為止向全部應賣人收購(D)依隨機排列之順序向應賣人收購
30.下列何者採除息交易？ (A)國內可轉換公司債 (B)債券換股權利證書 (C)國內公司債 (D)選項（Ａ）（B）（C）皆是
31.以下何者非普通股之基本特性？ (A)表彰公司之所有權 (B)無限清償責任 (C)投票權 (D)盈餘分配
32.下列何種有價證券並不在證券集中市場流通交易？ (A)封閉式基金之受益憑證 (B)開放式基金 (C)認購權證 (D)轉換公司債
33.證券商接受委託買賣外國虛擬資產 ETF，應於委託人初次買進前提供虛擬資產 ETF 相關商品資 訊，且委託人須於初次買進前簽具風險預告書，才能接受其委託，僅哪一類型投資人可除外？ (A)一般自然人 (B)申請為專業投資人之自然人 (C)專業機構投資人 (D)所有投資人均不能有例外
34.甲上市公司現金增資發行新股於 4/1 申報生效，請問甲公司應於何時募集完成？ (A)5/1 以前 (B)6/1 以前 (C)7/1 以前 (D)8/1 以前
35.證券商可接受以下何種有價證券之申購、買賣或交割？ (A)非本人之委託 (B)未具客戶委任書之代理人委託 (C)投顧由電腦系統自動為客戶執行自動再平衡交易 (D)選項（Ａ）（B）（C）皆不得接受委託
36.我國股市「開盤價」以何種方式決定及開盤時在同價位情況下，成交優先順序如何決定？ (A)採集合競價，同價位以時間決定 (B)採集合競價，同價位以電腦隨機排序決定 (C)採逐筆交易，同價位以時間決定 (D)採逐筆交易，同價位以電腦隨機排序決定
37.一般境外基金需由總代理人填具所需文件送何單位審查，再轉報何單位核准或申報生效後，始得募 集及銷售？ (A)證券投資信託暨顧問商業同業公會、金管會 (B)證券商業同業公會、金管會 (C)證券投資信託暨顧問商業同業公會、集保結算所 (D)證券商業同業公會、證交所
38.證券商得為認購(售)權證發行人資格條件為？ (A)證券自營商 (B)證券承銷商 (C)證券經紀商 (D)經營前三項業務之綜合證券商
39.開放式基金受益人要求贖回受益憑證，其買回價格之計算為： (A)按面額 (B)按契約公式 (C)依買回請求到達之當日或次一營業日基金淨值計算 (D)依買回請求當日基金淨值計算
40.證券投資信託事業基於特定投資方針運用基金投資，主動分析作成決策，並在證券交易市場交易， 且申購、買回採實物或依據證券投資信託契約規定方式交付之基金，稱為： (A)主動式交易所交易基金 (B)被動式多資產 ETF (C)槓桿型 ETF (D)反向型 ETF
41.經證交所列為變更交易方法之處置證券，採人工管制之撮合終端機執行撮合作業，該撮合作業約幾 分鐘撮合一次？ (A)1 分鐘 (B)5 分鐘 (C)10 分鐘 (D)15 分鐘
42.有關證券經紀商手續費敘述，以下何者正確？ (A)只對賣出收取 (B)收取上限為 3.0‰ (C)只對買進收取 (D)可以有折扣空間
43.以下對於委託書的使用，何者敘述正確？ (A)任何情況下委託書均應由受託人親自填具徵求人或受託代理人姓名 (B)股務代理機構受委任擔任委託書之受託代理人者，不得以蓋章方式代替之 (C)信託事業受委託擔任徵求人，以蓋章方式代替之 (D)徵求人應於徵求委託書上簽章，並得轉讓他人使用
44.證券商接受委託買賣外國虛擬資產 ETF，應建立適當之虛擬資產 ETF 商品適合度制度，其內容至 少應包括： (A)商品屬性評估 (B)瞭解客戶程序 (C)客戶屬性評估 (D)選項（Ａ）（B）（C）皆應包括
45.有關零股交易敘述，以下何者正確？ (A)只可在盤後進行申報 (B)申報時應以市價為之 (C)變更買賣申報時，都不須撤銷原買賣申報 (D)應以限價為之，且限當日有效
46.關於公開發行公司出席股東會使用委託書之用紙，下列敘述何者正確？ (A)以公司印發者為限，且其格式須符合「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之規定 (B)須為公司所印發之任何格式且必要時，得就正本影印使用 (C)須為公司所印發之正本或其影本，其格式應依公司章程之規定 (D)須為公司所印發之正本，其格式由公司就當次股東會議案內容訂定
47.目前我國之上市上櫃公司於海外籌措資金之方式為何？ (A)發行海外公司債 (B)將已發行之股票申請於國外證券市場交易 (C)參與發行海外存託憑證 (D)選項（Ａ）（B）（C）皆是
48.證券商對客戶融資買進或融券賣出成交者，應每日核算客戶信用帳戶融資融券餘額，超過額度部 分，應如何處理？ (A)申報客戶違約 (B)申報錯帳 (C)通知客戶以現款現券交割 (D)代墊款券
49.發行人募集與發行有價證券案件，自主管機關停止申報生效通知到達日起，如屆滿幾個營業日未申 請解除，主管機關將退回其案件？ (A)7 個 (B)10 個 (C)12 個 (D)15 個
50.證券金融公司應向委託人收取融資利息，依下列哪一種方式計收？ (A)融資成交日後第一營業日迄清償日之日數計算 (B)融資成交日後第二營業日迄清償日之日數計算 (C)融資成交日後第一營業日迄清償日前一日之日數計算 (D)融資成交日後第二營業日迄清償日前一日之日數計算
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