所屬科目：證照◆證券交易相關法規與實務
1. 公開發行公司股東臨時會之召集，公司應於多久前通知持有記名股票之股東？ (A)十日 (B)十五日 (C)二十日 (D)三十日
2. 關於公司與他公司合併之合併契約，下列敘述何者有誤？ (A)合併契約之作成義務人為參與合併之各公司董事會 (B)合併契約之契約當事人為參與合併之各公司 (C)合併契約須經參與合併之各公司股東會一般決議承認 (D)該合併契約須作成書面
3. 所謂交換公司債，係指公開發行公司得發行以其持有期限至少在幾年以上之其他上市或上櫃公 司股票為償還標的之公司債？ (A)5 年 (B)3 年 (C)2 年 (D)1 年
4. 上櫃公司應於第二季終了後多久公告並申報經會計師核閱之季財務報告？ (A)20 日內 (B)1 個月內 (C)45 日內 (D)3 個月內
5. 公開發行公司之獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾幾家？ (A)2 家 (B)3 家 (C)4 家 (D)5 家
6. 「證券交易法」規定之發行人財務報告記載不實之詐欺損害賠償請求權，經多少期間不行使而 消滅？ (A)自得行使時起一年 (B)自有請求權人知有得受賠償之原因時起三年 (C)自募集、發行或買賣之日起逾五年 (D)自損失發生時起十年
7. 上市上櫃公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東，於向主管 機關申報轉讓之日起幾日後，方能於集中交易市場或證券商營業處所將所持有之股票出售？ (A)3 日 (B)5 日 (C)10 日 (D)15 日
8. 綜合證券商之最低實收資本額應為新臺幣(沒有分支機構)： (A)3 億元 (B)10 億元 (C)20 億元 (D)30 億元
9. 證券商財務報告的編製基礎為： (A)現金發生制 (B)權責發生制(C)現金發生制與權責發生制並行 (D)選項（Ａ）、（B）二者擇一
10.下列何者非為證券投資信託契約應記載事項？ (A)證券投資信託基金之名稱及其存續期間 (B)基金及受益權單位淨資產價值之計算 (C)基金保管機構之義務與責任 (D)基金投資組合之未來展望
11.下列何者得擔任境外基金之總代理人？甲、證券投資信託事業；乙、證券投資顧問事業；丙、 證券經紀商；丁、信託業 (A)僅乙、丙 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、乙 (D)甲、乙、丙、丁皆可
12.依「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」規定，證券投資信 託事業或證券投資顧問事業以委任方式經營全權委託投資業務，有關資產保管之方式下列何者 正確？ (A)應由證券投資信託事業或證券投資顧問事業將資產委託全權委託保管機構保管 (B)應由客戶將資產信託移轉予保管機構 (C)應由客戶將資產委託證券投資信託事業 (D)應由客戶將資產委託證券投資顧問事業
13.下列何者為證券交易法所稱之有價證券？甲、政府債券；乙、新股認購權利證書；丙、公司股 票；丁、商業本票 (A)僅甲、乙、丙 (B)僅乙、丙、丁 (C)僅甲、丙、丁 (D)僅甲、乙、丁
14.行使少數股東提案權之股東所提議案，於特殊情形董事會得不列為議案，下列敘述何者非屬特 殊情形？ (A)該議案非股東會所得決議者 (B)提案股東於公司依「公司法」第一百六十五條第二項或第三項停止股票過戶時，持股不足者 (C)股東所提議案董事會決議未通過者 (D)該議案於公告受理期間外提出者
15.依「證券交易法」規定，主管機關發現證券商之董事、監察人及受僱人有違背本法或其他有關 法令之行為，足以影響證券業務之正常執行者，得隨時命令該證券商停止其幾年以下業務之執 行或解除其職務？ (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)4 年
16.法人違反「證券交易法」之規定者，依該法規定之罰則，應如何處罰？ (A)處罰該法人 (B)處罰其行為之負責人 (C)一律處罰其董事 (D)處罰其股東
17.發行人募集與發行海外有價證券，依規定檢齊相關書件提出申報，於金融監督管理委員會及其 指定之機構收到申報書即日起屆滿幾個營業日申報生效？ (A)5 個營業日 (B)12 個營業日 (C)15 個營業日 (D)30 個營業日
18.甲申報並公告公開收購 Z 上市公司之股票，下列敘述何者錯誤？ (A)甲不得調降公開收購之價格 (B)若應賣之股數超過預定收購之股數，甲應依同一比例分配至股為止向所有應賣人購買，如 尚有餘量，應按隨機排列方式依次購買 (C)若於收購期間屆滿前，已達預定收購之數量，甲可以提前結束公開收購 (D)甲之配偶不得於公開收購期間於集中交易市場購買 Z 公司之股票
19.依照證交法之規定，下列何者非為內線交易規範主體？ (A)持有該公司之股份百分之五之股東 (B)該公司之法人董事代表人 (C)該公司離職三個月的董事 (D)從董事長獲悉消息之董事長司機
20.對證券商從事有關外國衍生性金融商品交易規範，下列敘述何者正確？ (A)得擇定任何外國金融機構辦理 (B)結匯事宜應向銀行局申報 (C)應向中央銀行許可或指定之國內外金融機構辦理交易 (D)應向投審會申報交易月報表
21.證券商辦理融資融券，其淨值應達新臺幣多少元？ (A)2 億 (B)3 億 (C)5 億 (D)10 億
22.證券投資信託事業應於何時公告基金每受益權單位之淨資產價值？ (A)依證券投資信託事業與投資人雙方契約約定 (B)每一營業日公告前一營業日 (C)每一周公告前一周 (D)每一月公告前一月
23.關於證券投資顧問事業執行業務，下列敘述何者正確？ (A)得代理他人從事有價證券投資或證券相關商品交易行為 (B)得以詐欺、脅迫或其他不正當方式簽訂委任契約 (C)不得與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (D)得保管或挪用客戶之有價證券、款項、印鑑或存摺
24.保護基金投資每家上市、上櫃或興櫃公司股票之原始投資不得超過： (A)一千股 (B)二千股 (C)一百萬元 (D)二百萬元
25.為使保護機構得以順利進行訴訟，以爭取投資人、交易人之權利，投保法特別在裁判費與擔保 費用方面給予優遇，如依「證券投資人及期貨交易人保護法」§35 規定，訴訟標的金額或價額 超過新臺幣___元者，超過部分暫免繳裁判費？ (A)一千萬 (B)二千萬 (C)三千萬 (D)四千萬
26.公開發行公司董事會，如全體董事有半數未出席時而宣布延後開會，最多得延後幾次？ (A)一次 (B)二次 (C)三次 (D)未有限制
27.證交所於每日收盤後，即分析有價證券之交易，發現有異常情形，即公告其下列何種交易資 訊？ (A)漲跌幅度、本益比 (B)成交量、集中度 (C)週轉率、溢折價百分比 (D)選項（Ａ）（B）（C）皆是
28.證交法明定下列哪類公司應於其章程訂明，以年度盈餘提撥一定比率為基層員工調整薪資或分 派酬勞？ (A)僅上市公司 (B)僅上櫃公司 (C)上市及上櫃公司 (D)法規未規定
29.以追蹤、模擬或複製標的指數表現，並在證券市場交易，且申購、買回採實物或依據證券投資 信託契約規定方式交付之基金稱為： (A)組合型基金 (B)多重資產型基金 (C)指數股票型基金 (D)平衡型基金
30.證券櫃檯買賣交易市場共同責任制給付結算基金之繳存應： (A)以現金為限 (B)以現金、國庫券、公債為限 (C)以現金、有價證券為限 (D)以現金、短期票券為限
31.上市有價證券零股交易盤後買賣之申報時間為何？ (A)13:40~14:30 (B)13:00~14:00 (C)14:30~15:00 (D)9:00~13:00
32.公開收購之期間不得少於___日且不得多於___日，空格處應分別為： (A)10、30 (B)10、50 (C)20、50 (D)30、50
33.基金依其流通交易方式可區分為哪兩種？ (A)委託型及受益型 (B)開放式及封閉式 (C)公司型及契約型 (D)公開型及隱 含型
34.初次申請股票上櫃案除經審議委員會作成退件決議之情事外，應有出席審議委員多少以上表決 同意行之？ (A)1/4 以上 (B)1/3 以上 (C)2/3 以上 (D)3/4 以上
35.公開收購如全部應賣有價證券之數量，超過所預定之收購數量時，公開收購人應依何種方式向 應賣人購買？ (A)依時間順序向較早之應賣人收購 (B)依規模向數量較多之應賣人收購 (C)依同一比例分配至股為止向全部應賣人收購 (D)依隨機排列之順序向應賣人收購
36.依「發行人募集與發行有價證券處理準則」之規定，發行人得檢具發行公司債總括申報書載明 其應記載事項，連同應檢附書件，向金管會申報生效，以下敘述何者正確？ (A)應於預定發行期間內發行完成 (B)發行期間內股票須已上市或在證券商營業處所買賣且合計屆滿三年 (C)發行人屬公營事業則不須股票已上市或在證券商營業處所買賣屆滿一定期間 (D)選項（Ａ）（B）（C）皆正確
37.甲公司之股票雖在證券櫃檯買賣中心掛牌，但是嗣後發現該公司所檢送之書表或資料有不實之 記載，並經證券櫃檯買賣中心要求解釋，而逾期不作合理之解釋，此時證券櫃檯買賣中心應如 何處理？ (A)得終止甲公司有價證券櫃檯買賣，並報請主管機關備查 (B)得停止甲公司之有價證券櫃檯買賣，並報請主管機關備查 (C)通知甲公司停止其有價證券之櫃檯買賣 (D)逕行終止甲公司有價證券櫃檯買賣
38.境外基金募集及銷售案件，主管機關得委託以下何單位受理申請案件？ (A)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (B)證交所 (C)集保結算所 (D)不得委託其他單位受理
39.證券商辦理有價證券買賣融資融券，以下列何項為限？ (A)經證交所或櫃買中心公告得為融資融券之有價證券所為之普通交割買賣 (B)零股交易 (C)鉅額交易 (D)全額交割股票
40.臺灣信用交易的業務屬於下列何種架構？ (A)一段式(由券商直接融通) (B)兩段式(僅由券商代理證金公司融通) (C)獨占式(僅由證金公司承做) (D)雙軌式(由證金公司及券商兩者併行融通)
41.甲公司之股票雖在證券櫃檯買賣中心掛牌，但是嗣後經營發生困難，並經法院裁定宣告破產確 定，證券櫃檯買賣中心應如何處理？ (A)通知甲公司停止該公司有價證券之櫃檯買賣交易 (B)報請主管機關撤銷甲公司之有價證券櫃檯買賣契約 (C)逕行終止甲公司有價證券櫃檯買賣 (D)得終止甲公司有價證券櫃檯買賣，並報請主管機關備查
42.投資人下單購買上市公司股票，買賣申報有效期別可為： (A)當日有效 (B)立即成交否則取消 (C)立即全部成交否則取消 (D)選項（Ａ）（B）（C）皆 可
43.下列何者不得為證券商辦理有價證券出借業務之借券之費率(年利率)？ (A)3.5% (B)5% (C)18% (D)選項（Ａ）（B）（C）皆可以
44.證券商為客戶線上開戶，其作業除應確定其身分為本人及留存相關證明文件外，應先經下列何 方式確認身分？(A)經線上傳送可同時辨識國民身分證及臉部之照片，並輔以證券商交割專戶客戶分戶帳指定出金 帳戶(B)經由行動身分識別(Mobile ID)方式確認 (C)經由金融行動身分識別標準化機制(金融 Fast-ID)確認 (D)選項（Ａ）（B）（C）任一皆可
45.何謂徵求委託書？ (A)係以利益交換委託書，代理出席股東會之行為 (B)係受股東之主動委託取得委託書，代理出席股東會之行為 (C)係向股東收購取得委託書，代理出席股東會之行為 (D)係以公告、廣告、牌示、廣播、電傳視訊等方式取得委託書，藉以出席股東會之行為
46.採洽商銷售承銷之認購(售)權證、指數投資證券、附認股權公司債案件，每一認購人認購數量 不得超過該次承銷總數之： (A)5% (B)10% (C)20% (D)30%
47.證券商接受委託買賣外國虛擬資產 ETF，投資人以下列何種類型為限？ (A)一般自然人 (B)專業投資人 (C)機構投資人 (D)尚未開放買賣外國虛擬資產 ETF
48.依「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之規定，非屬徵求委託書之受託代理人，除股 務代理機構外，所委託之人數不得超過： (A)10 人 (B)20 人 (C)30 人 (D)99 人
49.投資人因證券交易違背契約，經證交所或櫃買中心轉知各證券經紀商後未結案且未滿幾年者， 證券商應拒絕接受開戶？ (A)三年 (B)五年 (C)七年 (D)一年
50.證交所有價證券普通交割之買賣，應於何日辦理交割？ (A)成交日後第二營業日 (B)成交日後第一營業日 (C)成交日當日 (D)買賣當下即辦理交割
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