所屬科目：證照◆證券交易相關法規與實務
1. 股票未公開發行之甲股份有限公司實收資本額為新臺幣 1 億元，轉投資乙股份有限公司 5,000 萬元，若甲股份有限公司章程對轉投資未有規定，依公司法，該轉投資行為之效力為何？ (A)無效，因金額超過法令上限 (B)無效，因違反強制規定 (C)有效，因章程未有規定，轉投資未受限制 (D)有效，甲股份有限公司不受公司法轉投資限制
2. 依公司法規定，公司間有短期融通資金之必要者，最高融資金額為貸與企業淨值之百分比為何？(A)百分之五十(B)百分之四十(C)百分之三十(D)百分之二十
3. 自然人甲、乙、丙等數人以發起人之身分籌設松柏股份有限公司，尚未完成設立登記，為搶商機，甲與乙以松柏股份有限公司之名義開始對外洽接訂單，就此行為之法律效果，下列敘述何者錯誤？(A)甲、乙可能被處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣十五萬元以下罰金(B)主管機關可禁止其使用公司名稱(C)甲、乙應連帶自負民事責任(D)松柏股份有限公司設立完成後應負法律責任
4. 長青股份有限公司負責人甲對於公司業務之執行，如有違反法令致乙受有損害時，乙依公司法第 23 條第 2 項請求甲損害賠償。請問：依最高法院大法庭之見解，乙之上述賠償請求權自知有損害及賠 償義務人時起，時效期間為何？ (A)15 年 (B)10 年 (C)2 年 (D)1 年
5. 甲股份有限公司實收資本額為 4 億元，已發行股份均為普通股，每股面額 10 元，無累積虧損。該公司有法定盈餘公積新臺幣 1 億元，無資本公積。請問：依公司法規定，甲股份有限公司可動用法 定盈餘公積發放現金給股東之最高額度為何？ (A)4,000 萬元 (B)5,000 萬元 (C)1 億元 (D)無法動用
6. 股票公開發行之甲股份有限公司，現有全部資產為新臺幣 5 億元，全部負債為新臺幣 1 億元，依公司法規定，該公司得發行無擔保公司債之總額上限為何？ (A)1 億元 (B)2 億元 (C)3 億元 (D)4 億元
7. 股票上市之風華股份有限公司因財報造假，遭投資人依證券交易法第 20 條之 1 起訴請求損害賠償，下列何者應負無過失責任？Ⅰ.風華股份有限公司；Ⅱ.風華股份有限公司之董事長甲；Ⅲ.曾在風華股份有限公司財報上簽名之職員乙 (A)風華股份有限公司 (B)風華股份有限公司與甲 (C)風華股份有限公司與乙 (D)風華股份有限公司、甲及乙
8. 股票上市之甲股份有限公司設有審計委員會，該公司擬任命內部稽核主管，依證券交易法規定，應經審計委員會多少比例同意，再提董事會決議？ (A)全體成員三分之一以上同意 (B)全體成員過半數同意 (C)全體成員二分之一以上同意 (D)毋須經審計委員會同意
9. 股票上市之甲股份有限公司設置審計委員會，某日於審計委員會審議私募具有股權性質之有價證券案時，因全體審計委員反對，未獲通過，該案再送董事會經全體董事三分之二以上同意，依證券交易法規定，該議案之效力如何？ (A)未通過，因全體審計委員反對 (B)未通過，未達全體董事四分之三以上同意 (C)通過，因該案原本即不必送審計委員會 (D)通過，因已獲全體董事三分之二以上同意
10.甲以竊取、毀壞或其他非法方法危害證券交易所、證券櫃檯買賣中心或證券集中保管事業之核心資通系統設備功能正常運作者，依證券交易法規定，應為如何處罰？ (A)處一年以上七年以下有期徒刑 (B)處行政罰鍰 (C)若無危害國家安全或社會安定之意圖，不罰 (D)證券交易法未規定
11.依證券交易法規定，股票上市之南昌股份有限公司得基於以下何項目的，於有價證券集中交易市場買回其股份？甲.轉讓股份予員工；乙.配合可轉換公司債之發行，作為股權轉換之用；丙.活絡市場 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆是
12.依證券交易法規定，自然人甲取得股票上市之南海股份有限公司已發行股份總額超過多少百分比之股份時，應向主管機關申報及公告？ (A)百分之一 (B)百分之三 (C)百分之五 (D)百分之十
13.網際網路平臺提供者刊登非屬證券投資信託事業或證券投資顧問事業者涉及有價證券投資或業務招攬之廣告，未載明或敘明委託刊播者，對於因誤信廣告內容或因被詐欺而受有損害者，負如何之法律責任？ (A)非出於故意或重大過失，免責 (B)未自刊登或播送廣告行為獲有財產上利益，免責 (C)網際網路平臺提供者應與委託刊播者負連帶損害賠償責任 (D)依契約規定負賠償責任
14.下列何者可以自動化工具提供證券投資顧問服務？ 甲.兼營證券投資顧問業務之證券經紀商；乙.兼營證券投資顧問業務之證券投資信託事業 (A)僅甲可提供 (B)僅乙可提供 (C)甲與乙均可提供 (D)甲與乙均不可提供
15.提供自動化投資顧問服務者，實收資本額應達新臺幣多少金額以上？(A)二千萬元(B)三千萬元(C)四千萬元(D)五千萬元
16.下列關於主動式交易所交易基金投資範圍之敘述，何者錯誤？(A)可投資股票(B)可投資債券(C)可投資其他經金融監督管理委員會核准之有價證券(D)投資範圍未有明文規定
17.金融監督管理委員會得委託下列何機構受理境外基金管理辦法第二十七條之境外基金募集及銷售案件？(A)臺灣證券交易所(B)財團法人證券櫃檯買賣中心(C)臺灣期貨交易所(D)臺灣集中保管結算所股份有限公司
18.下列關於董事競業許可之敘述，何者正確？(A)應經股東會普通決議(B)未經股東會決議許可，其競業所得，依法直接視為公司所得(C)董事應於從事競業行為前，向股東會說明其行為之重要內容(D)股東會得決議概括許可董事之競業行為
19.股份有限公司之資本公積與法定盈餘公積，其用於填補虧損之方式為何？(A)應先使用資本公積，不足時使用法定盈餘公積(B)應先使用法定盈餘公積，不足時使用資本公積(C)應視虧損數額，由法定盈餘公積與資本公積分別填補二分之一(D)應以資本公積與法定盈餘公積數額較高者先為填補
20.證券投資顧問事業之分支機構經理人，從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析說明會，得為下列何種情事﹖ (A)對所提供證券投資服務之績效、內容或方法無任何證據時，於廣告中表示較其他業者為優 (B)於廣告中僅揭示對公司本身有利之事項 (C)為保證獲利或負擔損失之表示 (D)為推廣業務所製發之書面文件明確列明公司登記名稱、地址、電話及營業執照字號
21.我國證券投資信託事業為募集證券投資信託基金，其發行之有價證券為何？(A)基金股份 (B)受益憑證(C)認股權證 (D)受益證券
22.依證券交易法所為有價證券交易所生之爭議，當事人間依約定或依該法規定進行仲裁者，爭議當事人之仲裁人不能依協議推定另一仲裁人時，由何機關依申請或以職權指定之？ (A)法院 (B)行政院公平交易委員會 (C)金融監督管理委員會 (D)財政部
23.依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，上市或上櫃公司辦理現金增資發行新股，且未經依證券交易法第 139 條第 2 項規定限制其上市買賣，應提撥發行新股總額之多少比例，以時價對外公開發行？ (A)應提撥發行新股總額之百分之五 (B)應提撥發行新股總額之百分之十 (C)應提撥發行新股總額之百分之十五 (D)應提撥發行新股總額之百分之二十
24.請問下列何人實際知悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時，在該消息明確後，未公開前或公開後十八小時內，不受證券交易法內線交易禁止之規範？ (A)公司董事長 (B)公司總經理 (C)公司之律師 (D)持有公司 5%股份之股東
25.證券交易法施行細則之規定，證券交易法所規定之「利用他人名義持有股票」，下列何事項不屬於其定義之範圍？ (A)直接或間接提供股票與他人或提供資金與他人購買股票 (B)對該他人所持有之股票，具有管理、使用或處分之權益 (C)該他人所持有股票之利益或損失全部或一部歸屬於本人 (D)盜用他人身分購買股票
26.證券投資信託事業管理法令規定證券投資信託事業之相關人員，為避免利益衝突及內線交易，於基金決定買賣某種股票起至基金不再持有該股票止，不得參與同種股票之買賣，下列何者係屬限制範 圍之內？ (A)基金經理人之配偶 (B)負責人二親等以內親屬 (C)投信公司之關係企業 (D)基金經理人之成年子女
27.下列關於證券投資信託事業與證券投資顧問事業辦理全權委託業務之說明，何者錯誤？ (A)委任或信託契約之內容及契約範本，由投信投顧公會擬訂後函報主管機關核定 (B)全權委託保管機構應與客戶個別簽訂，得接受共同之委任或信託 (C)應先審核全權委託投資契約約定之範圍及限制事項 (D)應由客戶與全權委託保管機構另行簽訂委任或信託契約，辦理有價證券投資或證券相關商品交易之開戶、款券保管、保證金與權利金之繳交、買賣交割、帳務處理或股權行使等事宜
28.公開發行股票公司採行董事提名制度者，其受理提名之期間至少應有幾日？(A)五日(B)十日(C)十五日(D)二十日
1. 中華民國 113 年 8 月 7 日總統公布之證券交易法第 14 條修正，主要關於基層員工之薪資、酬勞， 請敘述其主要內容及公司如何因應。(10 分)
2. 請依公司法規定，論述股東訴請法院裁判解任董事之要件。(10 分)
3. 請依公司法規定，論述控制公司與從屬公司之意義。(10 分)
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