112年 - 112-1 證券投資分析人員：證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#116055

科目：證照◆證券交易相關法規與實務 | 年份：112年 | 選擇題數：28 | 申論題數：3

試卷資訊

所屬科目：證照◆證券交易相關法規與實務

選擇題 (28)

1. 有關證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託業務提存之營業保證金之規定，下列敘述何者正確？ (A)於開業後三個月內提存 (B)為分散風險得分別提存於二家以上之金融機構 (C)不得分散提存於不同金融機構 (D)提存後不得更換金融機構

2. 若有正當理由，證券投資信託事業未於期間內申請核發營業執照者，在期限屆滿前，得申請主管機關核准延展六個月，但延展以幾次為限？ (A)一次 (B)二次 (C)三次 (D)四次

3. 證券投資顧問事業接受客戶委任，對證券投資或交易有關事項提供分析意見或推介建議時，應注意哪些事項？ (A)僅雙方約定意思一致即可 (B)應訂定書面證券投資顧問契約 (C)書面證券投資顧問契約應報經請主管機關核准 (D)依民法通用契約標準範本為遵循

4. 關於股份有限公司所發行擔保公司債之敘述，何者正確？ (A)公司為發行公司債所設定之抵押權或質權，得由受託人為債權人取得，惟不得於公司債發行前先行設定 (B)受託人對於受託之抵押權或質權或其擔保品，應委託會計師負責實行或保管之 (C)由董事及監察人連帶保證者，亦為有擔保公司債 (D)應於債券正面列示保證人名稱，並由其簽名或蓋章

5. 依證券交易法所為有價證券交易所生之爭議，當事人間依約定或依該法規定進行仲裁者，爭議當事人之仲裁人不能依協議推定另一仲裁人時，由何機關依申請或以職權指定之？ (A)法院 (B)行政院公平交易委員會 (C)金融監督管理委員會 (D)財政部

6. 證券投資信託事業對於證券投資信託基金之淨資產價值計算及每單位淨資產價值之公告，下列敘述何者正確？ (A)每營業日計算並公告前一營業日之淨資產價值 (B)每營業日計算，每週公告 (C)每營業日計算，每月公告 (D)每月計算，每月公告

7. 證券商之董事、監察人、股東或受僱人不得為公司制證券交易所之何職務？ (A)董事長 (B)董事 (C)監察人 (D)經理人

8. 下列對經理人之資格，其敘述何者正確？(A)限制行為能力人得為經理人 (B)受輔助宣告已撤銷 (C)經理人應具有我國承認之大專以上學歷 (D)若曾受破產之宣告，尚未復權者，仍可擔任經理人

9. 公司法上對於合併後公司債權人之保護，設有下列何種規定？ (A)賦予消滅公司債權人，請求存續公司收買其債權之權利 (B)對於依指定期限提出異議之債權人，公司應清償或提供相當之擔保 (C)公司應於合併決議後，即向債權人通知及公告，合併始生效力 (D)債權人得主張合併無效

10. 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，其實收資本額未達新臺幣三億元者，接受委託投資之總金額，其限制之規定為何？ (A)不得超過淨值十倍 (B)不得超過淨值二十倍 (C)不得超過資本額十倍 (D)不得超過資本額二十倍

11. 甲上市公司以經營百貨賣場為主業，若其章程對於轉投資總額並未設有特別規定，下列對於甲公司轉投資之敘述，何者正確？ (A)得為他公司之無限責任股東 (B)得為他公司之有限責任股東，但其所有投資總額超過公司實收股本百分之四十時，應由三分之二以上董事之出席，及出席董事過半數之同意行之 (C)得為他公司之有限責任股東，但其所有投資總額不超過公司實收股本百分之六十 (D)為他公司有限責任股東時，其所有投資總額，除經代表已發行股份總數三分之二以上股東出席，以出席股東表決權過半數同意之股東會決議者外，不得超過本公司實收股本百分之四十

12. 甲上市公司（下稱甲公司）公開發行新股，順利完成增資後，股價立即暴跌，受損害之投資人欲援引證券交易法（下稱本法）公開說明書不實之規定請求賠償，下列何者非屬本法第 32 條明定可求償之對象？ (A)甲公司 (B)甲公司負責人 (C)未在公開說明書上簽章之公司職員 (D)未在公開說明書上簽章之甲公司該發行案證券承銷商

13. 甲公司為一家從事貨櫃運輸的上市公司。最近甲公司剛向主管機關申報第一季財務報告，由於該公司營運不佳，導致該公司之董事長與總經理皆發生變動。依證券交易法之規定，下列敘述何者正確？ (A)甲公司第一季財務報告應於每會計年度終了後三個月內，公告並向主管機關申報 (B)甲公司所公告申報之第一季財務報告應經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認 (C)甲公司董事長與總經理發生變動，應於事實發生之日起二日內公告並向主管機關申報 (D)甲公司董事長與總經理發生變動，應於事實發生之日起三日內公告並向主管機關申報

14. 下列何種證券市場操縱行為，學理上稱為沖洗買賣？ (A)意圖造成集中交易市場某種有價證券交易活絡之表象，自行或以他人名義，連續委託買賣或申報買賣而相對成交 (B)意圖抬高或壓低集中交易市場某種有價證券之交易價格，自行或以他人名義，對該有價證券，連續以高價買入或以低價賣出，而有影響市場價格或市場秩序之虞 (C)意圖抬高或壓低集中交易市場某種有價證券之交易價格，與他人通謀，以約定價格於自己出售，或購買有價證券時，使約定人同時為購買或出售之相對行為 (D)股市名嘴推薦投資人購買其已事先大量買進之股票，以達倒貨出脫目的

15. 甲為Ｘ上市公司董事長，其於某年 1 月 10 日以每股 10 元買進Ｘ公司股票一萬股，又於同年 3 月 15 日以每股 18 元賣出Ｘ公司股票一萬股。甲之行為應負證券交易法上何種責任？(A)沖洗買賣 (B)短線交易 (C)內線交易 (D)甲並無任何法律責任

16. 上市公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東，其股票之轉讓方式，下列敘述何者錯誤？ (A)自申報主管機關生效日後，向非特定人為之 (B)自向主管機關申報之日起三日後，於證券集中交易市場賣出 (C)於向主管機關申報之日起三日內，向符合主管機關所定條件之特定人為之 (D)每一交易日轉讓股數未超過 100,000 股者，免予申報

17. Ｘ為公開發行公司（下稱Ｘ公司），Ｘ公司經股東會選舉甲、乙、丙、丁、戊、己、庚七位為董事；子、丑二位為監察人。有關董事、監察人之選任，下列何者符合證券交易法有關董事、監察人之規定？ (A)甲、乙為兄弟關係；丙、丁為表姐妹關係；其餘董事、監察人無親屬關係 (B)甲、乙為夫妻關係；戊為己之祖母；其餘董事、監察人無親屬關係 (C)Ｘ公司之法人股東Ｙ投資公司指派甲、乙、丙、丁當選為董事；同時Ｙ投資公司又指派子當選為監察人 (D)戊為子、丑之母親；其餘董事、監察人無親屬關係

18. 依證券交易法之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過百分之十之股份者，應於取得後，同一年度結束前，向主管機關申報 (B)募集有價證券，應先向認股人或應募人交付公開說明書 (C)證券交易所得依法令或上市契約之規定終止有價證券上市，並應報請主管機關備查 (D)公開發行公司審計委員會應由全體獨立董事組成，其人數不得少於 3 人，其中 1 人為召集人，且至少 1 人應具備會計或財務專長

19. 有關我國證券交易法私募之規定，下列敘述何者正確？ (A)公開發行股票公司私募普通公司債，事涉投資人保護與募資彈性間的重要考量，故依證券交易法規定，得於股東會普通決議之日起 1 年內，分次辦理 (B)甲上櫃公司辦理附認股權特別股的私募，應募人包括乙產物保險公司與該公司獨立董事。惟基於武器平等原則，證券交易法規定於私募完成前，甲公司僅對乙公司有義務提供有關私募之財務、業務或其他資訊 (C)丁上市公司私募普通股，須於股款繳納完成日 15 日內檢附相關書件，報請證券主管機關備查 (D)戊興櫃公司董事長於戊公司辦理可轉換特別股的私募時，親自在推特網站上公開相關推文，具體提到增資與要約出售的細節，此舉未違反我國證券交易法之規定

20. 下列對於股份有限公司發起人之敘述，何者錯誤？ (A)發起人之股份非於公司設立登記一年後，不得轉讓 (B)發起人對於公司在設立登記前所負債務，在登記後亦負連帶責任 (C)應有二人以上為發起人，但政府或法人股東一人所組織之股份有限公司，不受上述人數之限制 (D)未認足之第一次發行股份，及已認而未繳股款者，應由發起人連帶認繳

21. 最長為幾年？ (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)無最長期限之規定

22. 承上題，該公司因實施員工庫藏股而轉讓予員工股份者，依公司法應於幾年內轉讓之？ (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)無最長期限之規定

23. 關於股東提案權之規定，下列敘述何者正確？ (A)董事會違法拒絕將股東之合法提案列入股東會議程者，將受到有期徒刑 1 年以下之處罰 (B)股東須繼續持有公司股份達 1 年以上，且比例達百分之一以上始有提案權 (C)持有無表決權股份之股東若總數達已發行股份總數百分之一以上者，亦有股東提案權 (D)股東提案權於股東常會及股東臨時會均得行使

24. Ｘ股份有限公司（下稱Ｘ公司）之法人股東Ｙ指派甲為其代表人當選Ｘ公司董事，甲再被推選為董事長。但因Ｙ事後不滿甲之表現，遂改派乙為其法人代表。下列敘述何者正確？ (A)Ｘ公司須重新選出新任董事長 (B)甲董事長身分未因被撤換而改變 (C)乙當然繼任為Ｘ公司董事長 (D)何人擔任Ｘ公司董事長應由Ｙ決定

25. 甲為Ｘ股份有限公司（下稱Ｘ公司）之監察人，關於甲之敘述何者正確？ (A)甲不得同時為Ｘ公司超過已發行股份總數百分之十之股東 (B)甲不得同時為Ｘ公司之經理人 (C)甲不得列席董事會 (D)甲雖有監察權，但不得代表公司委任會計師協助及執行職務

26. 甲股份有限公司係從事生產手機相關組件之公司，章定資本額為新臺幣（下同）10 億元，實收資本總額為 5 億元。甲公司連年獲利大躍進，已提撥 4 億 8 千萬元之法定盈餘公積。去年度之稅後盈餘為 3 億元。甲公司依法律及現況，至少應提撥多少法定盈餘公積？ (A)1 億元 (B)5 千萬元 (C)3 千萬元 (D)2 千萬元

27. 下述股份有限公司之間存有如下關係：甲公司持有乙公司有表決權股份百分之四十，第三人辛為甲公司持有乙公司有表決權股份百分之十二，而乙公司持有甲公司有表決權股份百分之三十；乙公司設置董事 5 人，丙公司設置董事 9 人，乙、丙兩公司之董事有 4 人相同。下列敘述何者正確？ (A)甲公司為乙公司之控制公司 (B)甲公司為丙公司之控制公司 (C)甲公司與乙公司為相互投資公司 (D)乙公司與丙公司推定為有控制與從屬關係

28. 甲公司為乙公司之控制公司，乙公司為甲公司之從屬公司。乙公司以名下土地設定抵押權予甲公司，向甲公司借入新臺幣（下同）2 億元。嗣後，甲公司利用其對乙公司之控制力，使乙公司從事不利益之經營行為，致乙公司受有 1 億元之損害，下列敘述何者錯誤？ (A)甲公司對乙公司 1 億元之損害，應於會計年度終了時為適當補償，否則應負損害賠償責任 (B)甲公司不得以對乙公司之 2 億元債權，主張抵銷 1 億元之損害賠償 (C)乙公司如依公司法重整時，甲公司對乙公司 2 億元之債權，縱有抵押權擔保，仍應次於乙公司之其他債權受償 (D)甲公司若未賠償乙公司 1 億元，乙公司之股東不問持股多寡，均得訴請甲公司對乙公司為給付

申論題 (3)

1.請簡述我國因 2020 年開始蔓延的 COVID-19 疫情，目前公司召集視訊股東會議之公司法、證交法二法修正與因應。(10 分)

2.請簡述我國企業私募公司債的公司法、證交法間之差異何在。(10 分)

3.請簡述我國證交法所定公開發行股票公司有重大影響其股票價格之消息，未公開前禁止買賣公司股票的內部人範圍。(10 分)