110年 - 110-3 證券投資分析人員：證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#105264

科目：證照◆證券交易相關法規與實務 | 年份：110年 | 選擇題數：28 | 申論題數：3

試卷資訊

所屬科目：證照◆證券交易相關法規與實務

選擇題 (28)

1. 證券投資信託事業及證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法所稱之全權委託保管機構，係指： (A)兼營信託業務之銀行 (B)證券投資信託事業 (C)證券投資顧問事業 (D)保全公司

2. 主管機關對證券投資信託事業違反證券投資信託及顧問法或其所發布之命令者，最長可處以幾年內不得募集新基金之處分？ (A)二年 (B)一年 (C)半年 (D)三個月

3. 政府發行之債券，其上市之處理，下列何者為正確？ (A)依證券交易所之規定行之 (B)依金融監督管理委員會之命令行之 (C)依財政部之命令行之 (D)依發行債券機關之命令行之

4. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金投資或交易，應依據其分析報告作成決定，交付執行時應作成紀錄，並應於多久時間提出檢討報告，其分析報告與決定應有合理基礎及根據？ (A)每季 (B)每兩個月 (C)每月 (D)每週

5. 若有正當理由，證券投資信託事業未於期間內申請核發營業執照者，在期限屆滿前，得申請主管機關核准延展六個月，但延展以幾次為限？ (A)一次 (B)二次 (C)三次 (D)四次

6. 證券交易所之行為，有違反法令或本於法令之行政處分，或妨害公益或擾亂社會秩序時，主管機關依證券交易法規定所為之解散證券交易所或停止或禁止證券交易所之全部或一部業務之處分時，應先報經何機關核准？ (A)行政院 (B)財政部 (C)經濟部 (D)行政院公平交易委員會

7. 甲公司係上市之電子公司有意投資乙證券投資信託公司，乙證券投資信託公司實收資本額為新臺幣四億元，請問甲公司投資乙證券投資信託公司之股份不得超過多少？ (A)新臺幣一億元 (B)新臺幣二億元 (C)新臺幣三億元 (D)新臺幣三億五千萬元

8. 證券投資信託事業應依規定揭露有關證券投資信託基金之公開說明書、銷售之文件、證券投資信託契約及最近期財務報表等之資訊，為有效獲取資訊，下列之敘述何者不正確？ (A)可至證券投資信託事業營業處所查閱 (B)可至基金保管機構營業處所查閱 (C)繳交工本費向證券投資信託事業請求提供 (D)可至主管機關辦公處所查閱

9. 證券投資信託事業或其基金銷售機構為基金之廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，證券投資信託事業應於事實發生後幾日內向何機關申報？ (A)十日；同業公會 (B)十日；證券交易所 (C)十五日；同業公會 (D)十日；主管機關

10. 甲證券投資顧問公司經主管機關核准後，經營外國有價證券投資顧問業務，該等外國有價證券尚非經主管機關核准或申報生效得募集或銷售，為便利客戶，擬同時由該國派員來台銷售甲公司顧問之受益憑證、股票等，是否可行？ (A)無相關禁止規範 (B)僅可代為買賣股票 (C)違反投顧事業管理規則 (D)由投信投顧公會去函糾正

11. 受任人從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動，應恪遵相關法令及本公會自律規範之規定，下列何種情事不在禁止之列？ (A)藉金管會核准經營全權委託投資業務，作為證實申請事項或保證全權委託投資資產價值之宣傳 (B)提供贈品或以其他利益為不正當之招攬或促銷 (C)提醒客戶應自負盈虧 (D)對於過去之操作績效作誇大之宣傳或對同業為攻訐之廣告

12. 依現行法規定，關於政府或法人擔任公司董事時，下列敘述何者正確？ (A)政府或法人擔任公司董事，以其為該公司之股東為前提 (B)政府或法人不得自行當選公司董事 (C)政府或法人如無正當理由，不得隨時改派其所指定代行職務之代表人 (D)政府或法人得指派非自然人代行其董事職務

13. 依現行法規定，股份有限公司不得發行下列何種特別股？ (A)每股 10 表決權之特別股 (B)對於公司「董事選舉之結果」具否決權之特別股 (C)發行滿 2 年後，1 股特別股得轉換為 10 股普通股之特別股 (D)無表決權，但具優先分派當年度得分派股息之特別股

14. 依公司法規定，相關公司買回公司股份與轉讓給員工之行為，下列敘述何者正確？ (A)買回股份，應經股東會特別決議為之 (B)買回股份後，應在 2 年內轉讓給員工，否則應將買回股份視為未發行股份，辦理變更登記 (C)買回之股份不得超過公司已發行股份總數百分之五 (D)非公開發行公司若為閉鎖型股份有限公司，則不得為轉讓員工之目的，買回公司股份

15. 相關民國 107 年公司法修正與股東提案權制度的內容，依現行法下列敘述，何者正確？ (A)符合規定股東所提案，由董事會審查決定是否列為議案 (B)符合規定股東所提案，除法定情事者外，董事會應列為議案 (C)無修正，仍維持董事會得不列為議案與否之裁量權 (D)相關增進公共利益或社會責任與公司營利目的與否之股東提案，不應列入議案

16. 依公司法規定，下列何種議案以普通決議之同意行之？ (A)解任董事 (B)董事競業許可 (C)減資（未涉及變更章程） (D)變更章程

17. 股東就其持有之股份於一定條件下，得分別行使表決權，有人亦稱之「股東分割投票制度」。依現行法相關適用「股東分割投票制度」之股東，下列敘述何者正確？ (A)需為公開發行公司之股東 (B)以自然人股東為限 (C)需係為自己持有股份之股東 (D)需為持有公司已發行股份總數百分之十以上股份之股東

18. 甲、乙、丙、丁、戊五位大學同學畢業多年後，決定共同創業成立大王股份有限公司（下稱大王公司），五人約定各出資五分之一，以各持有公司已發行股份總數的五分之一。關於大王公司董事的選舉，下列敘述何者錯誤？ (A)大王公司可依章程選舉董事三人，甲、乙、丙、丁、戊五位股東都可被選舉為董事 (B)大王公司可不設董事會，在章程中規定僅由股東會選出董事一人，由其擔任董事長並行使董事會職權 (C)大王公司也可設董事會，並依現行法規定，得由甲、乙、丙、丁、戊五位股東直接選出董事長，對內為股東會、董事會之主席，對外代表公司 (D)若甲的配偶辛具備財務專長，辛經股東會選舉後也可以當選為董事

19. 張三股份有限公司（下稱張三公司）共有甲、乙、丙三席董事，甲為董事長。甲因個人因素，拒絕召集董事會。依公司法規定，下列敘述何者正確？ (A)甲為唯一召集權人，無人可替代甲召集董事會 (B)乙或丙各自以書面請求召集並經 15 日後即得召集董事會 (C)乙與丙共同以書面請求召集並經 15 日後即得召集董事會 (D)因甲怠於行使職務，監察人丁即可代甲行使召集權

20. 關於法院選任股份有限公司臨時管理人之敘述，下列何者正確？ (A)若董事會非不能而只是不為行使職權，則法院不得選任臨時管理人 (B)除利害關係人外，檢察官亦得聲請法院選任臨時管理人 (C)臨時管理人只能代行董事會職權，不得代行董事長職權 (D)臨時管理人於必要時，得為不利於公司之行為

21. 甲為大明股份有限公司（下稱大明公司）之監察人，關於甲之敘述何者正確？ (A)甲不得同時為大明公司超過已發行股份總數百分之十之股東 (B)甲不得同時為大明公司之經理人 (C)甲不得列席董事會 (D)甲雖有監察權，但不得代表公司委任會計師協助及執行職務

22. 股份有限公司之間，有如下關係：大王公司持有張三公司有表決權股份百分之四十，甲為大王公司持有張三公司有表決權股份百分之十二，而張三公司持有大王公司有表決權股份百分之三十；張三公司設置董事 5 人，李四公司設置董事 9 人，張三、李四兩公司之董事有 4 人相同。試問下列敘述，何者正確？ (A)大王公司為張三公司之控制公司 (B)大王公司為李四公司之控制公司 (C)大王公司與張三公司為相互投資公司 (D)張三公司與李四公司推定為有控制與從屬關係

23. 恆達公司為經營連鎖餐飲為主要營業之上市公司，則依公司法及證券交易法之規定，下列何項議案得於股東會以臨時動議提出？ (A)私募股票之議案。 (B)解除董事競業禁止義務之議案。 (C)將資本公積之全部或一部，按股東原有股份之比例發給新股或現金之議案。 (D)對董事提起訴訟之議案。

24. 依證券交易法之規定，下列何者不需要於發行人所編製之財務報告上簽名或蓋章，並出具財務報告內容無虛偽或隱匿之聲明？ (A)董事長 (B)監察人 (C)經理人 (D)會計主管

25. 大王銀行為一家上市公司，甲、乙、丙 3 人因金融專業能力卓越在業界頗有聲譽而獲邀被選任為大王銀行的獨立董事，並由其 3 人組成審計委員會。下列敘述何者正確？ (A)大王銀行獨立董事人數不得少於 2 人，且不得少於董事席次三分之一 (B)為落實大王銀行之公司治理，應得於審計委員會外另設置監察人加強監督 (C)若甲於任期中轉讓超過選任當時所持有之大王銀行股份數額二分之一時，其獨立董事當然解任 (D)若審計委員會就內部控制制度有效性之考核事項為決議時，應有審計委員會全體成員二分之一以上之同意，始為有效之決議

26. 上市公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東，其股票之轉讓方式，下列敘述何者錯誤？ (A)自申報主管機關生效日後，向非特定人為之 (B)自向主管機關申報之日起三日後，於證券集中交易市場賣出 (C)於向主管機關申報之日起三日內，向符合主管機關所定條件之特定人為之 (D)每一交易日轉讓股數未超過 100,000 股者，免予申報

27. 大成上市公司 8 月份的營收為 6 億元。依證券交易法之規定，該公司 8 月份月營收報表最晚應在何時以前申報？ (A)9 月 10 日 (B)9 月 15 日 (C)9 月 20 日 (D)9 月 30 日

28. 甲為大王上市公司（下稱大王公司）董事長，其於某年 1 月 10 日以每股 10 元買進大王公司股票一萬股，又於同年 3 月 15 日以每股 18 元賣出大王公司股票一萬股。甲之行為應負證券交易法上何種責任？ (A)沖洗買賣 (B)短線交易 (C)內線交易 (D)甲並無任何法律責任

申論題 (3)

二、申論題

1. 據新聞報導，我國經濟發展是每年成長的，但員工薪資卻倒退 16、17 年的實情，令人震驚。試問就此員工與公司薪酬的議題，為因應公司法第 1 條第 2 項增訂公司實踐企業社會責任之明文，特別於證券交易法的近年修正，在立法上採行何種作為，藉以強化上市櫃公司治理的新規定為何？（10 分）

2. 請申述證交法第 32 條所規定不實公開說明書與發行人、負責人、職員、證券承銷商及專業技術人員，相關民事賠償舉證與免責事由。（10 分）

3. 請說明公司法為配合洗錢防制政策，重新調整的規範有哪些？（10 分）