試題詳解

試卷：105年 - 105-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科) - 證券交易相關法規與實務試#69134 | 科目：證照◆證券交易相關法規與實務

試卷名稱：105年 - 105-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科) - 證券交易相關法規與實務試#69134

年份：105年

科目：證照◆證券交易相關法規與實務

9. 證券商違反「證券交易法」或該法所發布之命令者，除依「證券交易法」處罰外，主管機關並得視情節之輕重，為下列何種處分?
(A)警告
(B)六個月以內之停業
(C)營業許可之撤銷
(D)選項ABC皆正確

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