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試題詳解

試卷：105年 - 105-1 高級業務員 - 證券交易相關法規與實務#51848 | 科目：證照◆證券交易相關法規與實務

試卷資訊

試卷名稱：105年 - 105-1 高級業務員 - 證券交易相關法規與實務#51848

年份：105年

科目：證照◆證券交易相關法規與實務

9. 證券商違反「證券交易法」或該法所發布之命令者，除依「證券交易法」處罰外，主管機關並得視情節之輕重，為下列何種處分?
(A)警告
(B)六個月以內之停業
(C)營業許可之撤銷
(D)選項
(A)
(B)
(C)皆正確
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私人筆記 (共 1 筆)

私人筆記#4611706
未解鎖
第 66 條 證券商違反本法或依本法...
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