試題詳解

9.證券投資信託事業申請（報）募集或追加募集證券投資信託基金，下列何者為主管機關得退回 或不核准其案件之情況？
(A)自行撤回其基金募集申請（報）案件，自接獲金管會通知之曰起三個月後又申請募集新基金者
(B)證券投信公司取得營業執照已滿二個會計年度但尚未逾三年，最近年度每股淨值低於票面金額
(C)本次募集或追加募集基金計劃之重要内容已列成議案，提報董事會討論並決議通過
(D)最近一年被主管機關為糾正之處分