試題詳解

5. 證券投資顧問事業從業人員對於業務執行的規定，下列何者敘述為正確？
(A)非因職務需要或公司書面同意，不得於任職期間內，洩漏或利用公司或其客戶任何機密或交易，或任何其於受僱期間所接觸獲得之資訊，但於任職期間終止後便不受此限
(B)對於客戶個人資料之蒐集或利用，應注意遵守證券交易法之規定
(C)對於客戶個人資料之蒐集或利用若有違法，應由公司負起法律責任，但須賠償公司因此所受損害及所生費用
(D)除依法令得辦理全權委託投資業務之相關人員外，任何人均不得以個人名義或任何形式代理客戶從事證券投資行為