試題詳解

46.下列對於業務執行的規定，何者為非？
(A)辦理投資研究分析之業務人員在提供客戶投資組合建議或為全權委託投資帳戶進行投資行為前，應對客 戶的財務狀況、投資經驗以及投資標的作適度的詢問，並考慮該投資組合對於客戶之適合度與適當性
(B)提供研究分析建議時，應作成投資分析報告，載明分析的基礎及根據，並應適時提供客戶有關投資組 合的基本特性及相關風險
(C)除依法令得辦理全權委託投資業務之相關人員外，任何人均不得以個人名義或任何形式代理客戶從事 證券投資行為
(D)不得無故洩露證券投資分析資料或全權委託帳戶之機密，但關係企業間、不同部門與不同職務人員間 可傳遞