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試題詳解

試卷:98年 - 98-2 投信投顧業務員 :投信投顧相關法規(含自律規範)#95307 | 科目:證照◆證券交易相關法規與實務

試卷資訊

試卷名稱:98年 - 98-2 投信投顧業務員 :投信投顧相關法規(含自律規範)#95307

年份:98年

科目:證照◆證券交易相關法規與實務

41. 有關投顧公司對於客戶申訴之處理,下列何者為是?
(A)對於客戶書面的申訴案件,客戶服務相關部門均應逐日詳細登載,但口頭的申訴案件則不需要
(B)主管應指派資深同仁保管上述檔案記錄,且至少每月一次交由部門主管及督察主管核閱
(C)申訴對象之員工,應全力配合調查;若陳述與客戶有重大不一致時,為確保其真實性,應出具所言 為實之聲明書
(D)申訴案件應由資淺員工調查處理,才不致有偏袒發生,且該員工不得為申訴案件中的申訴對象
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