試題詳解

35.下列何者非證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其負責人與受僱人應共同信守之基本要求？
(A)不得於公開場所或傳播^體對不特定人就特定之有價證券進行I隹介，致影響市場安定或藉以牟取^益
(B)募集基金應經主管機關核准者，於未獲主管機關核准前，僅得先行接受客戶預約認購基金
(C)不得利用持有上市或上櫃公司發行之有價證券優勢，要求上市或上櫃公司認購該會員募集之 基金或要求與該會員簽訂任何委任事項
(D)不得散布或洩露所經理之基金或委任人委任事項之相關資訊