試題詳解

35.「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業證券投資顧問事業及他事業兼營者從事 證券投資分析業務人員行為準則」所規範之從事證券投資分析業務人員，係指下列何種情形？
(A)公司從事草擬、撰寫或發表投資分析、研究報告或其實質内容有關之人員
(B)伴隨事業從事業務所為之投資交易，所提供意見或評論者
(C)所進行之投資研究僅供該公司或集團内部使用且不會分發予客戶者
(D)提供一對一之客戶之投資意見者