試題詳解

29、 （ ） 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會訂定有證券投資顧問事業從業人員行為準則，目的在於提昇證券投資顧問事業之聲譽，並落實公司內部道德規範，供投顧事業制定內部人員職業道德規範時參考援引，有關該行為準則之規範下列敘述何者正確？
(A) 本行為準則各會員公司不得修正或增刪，以配合法令規定或公司管理政策
(B) 本行為準則為業界自律規範，故從業人員違反本行為準則之規定，將不可能遭受公司之警告、處分或解職
(C) 公司負責人及員工之行為如違反公司依本行為準則所制定之內部規範者，可能遭致公會之自律處分，主管機關亦得作為行政處分之參考
(D) 證券投資顧問事業及其負責人、業務人員及所有受僱人員、與他事業及其人員兼營證券投資顧問業務或全權委託投資業務之事宜者，得依各會員公司之需要選擇遵行本行為準則之規定