試題詳解

27、 （ ） 證券投資顧問事業經手人員應遵守之規範中，以下何者為正確之敘述？
(A) 經手人員於到職日起三十日內應出具聲明書申報本人帳戶及利害關係人帳戶持有有價證券及其衍生性金融商品之名稱及數量等資料
(B) 經手人員於在職期間應於每季季底彙總申報前一月本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況
(C) 經手人員經向主管機關申報後得取得與業務相關之初次上市（櫃）股票
(D) 經手人員為本人帳戶投資國內上市、上櫃公司股票及具股權性質之衍生性商品前，應事先以書面報經督察主管或所屬部門主管核准