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試題詳解

試卷:98年 - 98-1 投資分析人員 :證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#93041 | 科目:證照◆證券交易相關法規與實務

試卷資訊

試卷名稱:98年 - 98-1 投資分析人員 :證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#93041

年份:98年

科目:證照◆證券交易相關法規與實務

24. 主管機關發現證券商之董事、監察人及受僱人,有違背證券交易法或其他有關法令之行為,足以影 響證券業務之正常執行者,得隨時命令該證券商對該董事、監察人及受僱人如何處分?
(A)得停止其一年以下業務之執行或解除其職務
(B)僅得解除其職務
(C)僅得停止其一年以下業務之執行
(D)僅得停止其六個月以下業務之執行或解除其職務
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