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試題詳解

試卷:99年 - 99-3證券投資分析人員-證券交易相關法規與實務#38534 | 科目:證照◆證券交易相關法規與實務

試卷資訊

試卷名稱:99年 - 99-3證券投資分析人員-證券交易相關法規與實務#38534

年份:99年

科目:證照◆證券交易相關法規與實務

24、 ( ) 客戶指定之全權委託保管機構,與證券投資信託事業或證券投資顧問事業間具有下列何項關係者,證券投資信託事業或證券投資顧問事業對客戶不負告知義務?
(A) 投資於證券投資信託事業或證券投資顧問事業已發行股份總數百分之十以上之股份
(B) 擔任證券投資信託事業或證券投資顧問事業董事或監察人;或其董事、監察人擔任證券投資信託事業或證券投資顧問事業董事、監察人或經理人
(C) 證券投資信託事業或證券投資顧問事業持有其已發行股份總數百分之五之股份
(D) 由證券投資信託事業或證券投資顧問事業或其代表人擔任董事或監察人
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