試題詳解

24、 （ ） 下列何者對於證券經紀商或期貨經紀商得申請兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務之說明，其敘述正確？
(A) 若由他業兼營證券經紀商或期貨經紀商者，經主管機關許可後，得申請兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務
(B) 證券經紀商或期貨經紀商兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務者，應設置獨立專責顧問部門。但兼營期貨顧問業務已設置專責部門者，不在此限
(C) 證券經紀商或期貨經紀商不得指派專責顧問部門之業務人員至其分支機構從事證券投資顧問業務
(D) 證券經紀商或期貨經紀商兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務時，其獨立專責顧問部門之設置，應配置適足、適任之業務人員，但於其獨立性得以確保之條件下，得不配置部門主管