試題詳解

23. 以下證券投顧事業從業人員之行為，何者符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則之規範？
(A)買賣其推介予投資人相同之有價證券
(B)保管客戶之有價證券及存摺
(C)於公開場所或廣播、電視以外之傳播媒體，對不特定人就個別有價證券未來之價位作研判預測，或未列 合理研判分析依據，對個別有價證券之買賣進行推介
(D)經核准經營全權委託投資業務後代理客戶從事有價證券投資行為