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試題詳解

試卷：110年 - 110-3 投信投顧業務人員資格測驗(一科、二科及三科)試題：證券交易相關法規與實務#104471 | 科目：證照◆證券交易相關法規與實務

試卷資訊

試卷名稱：110年 - 110-3 投信投顧業務人員資格測驗(一科、二科及三科)試題：證券交易相關法規與實務#104471

年份：110年

科目：證照◆證券交易相關法規與實務

18. 下列何種行為依「證券交易法」之規定，應處以罰鍰？
(A)證券交易所對監理人員本於法令所為之指示未切實遵行
(B)證券交易所之董事、監察人對於職務上行為要求期約或收受不正利益
(C)會計師或律師於查核公司有關證券交易之契約、報告書為不實之簽證
(D)證券商對主管機關命令提出之帳簿表冊逾期不提出
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