試題詳解

15. 下列有關投資研究部門與承銷業務部門防火牆機制之建置，何者錯誤？
(A)事業之投資研究部門應與負責承銷業務之部門予以適當區隔，但關係企業之承銷部門則不包括在內
(B)承銷業務部門不得監督或管控事業之投資研究部門
(C)承銷業務部門不得對公開前之投資分析、研究報告進行審核
(D)事業從事證券投資分析業務人員不得參與招攬可能之承銷業務的客戶或相關商業活動