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試題詳解

試卷：109年 - 109-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科、三科)：證券交易相關法規與實務#83563 | 科目：證照◆證券交易相關法規與實務

試卷資訊

試卷名稱：109年 - 109-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科、三科)：證券交易相關法規與實務#83563

年份：109年

科目：證照◆證券交易相關法規與實務

14. 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，應具備資格條件，何者為非？
(A)須為綜合證券商
(B)最近期經會計師查核或核閱之財務報告無累積虧損，且財務狀況符合「證券商管理規則」第十三 條、第十四條、第十六條、第十八條、第十八條之一及第十九條之規定
(C)最近三個月每月申報之自有資本適足比率均須符合主管機關規定
(D)最近六個月無受到主管機關命令解除經理人職務之處分者
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