試題詳解

10. 證券投資顧問事業從業人員對於客戶申訴之處理，下列敘述何者正確？
(A)對於客戶書面的申訴案件，客戶服務相關部門應逐日詳細記載，但口頭的申訴案件則不需要
(B)主管應指派資深同仁保管上述檔案紀錄，且至少每月一次交由部門主管及督察主管核閱
(C)申訴對象之員工，應全力配合調查；若陳述與客戶有重大不一致時，為確保其真實性，應 出具所言為真實之聲明書
(D)申訴案件應由資淺員工調查處理，才不致有偏袒發生，且該員工不得為申訴案件中的申訴 對象