試題詳解

試卷：108年 - 108-3 證券投資分析人員：證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#78935 | 科目：證照◆證券交易相關法規與實務

試卷資訊

試卷名稱：108年 - 108-3 證券投資分析人員：證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#78935

年份：108年

科目：證照◆證券交易相關法規與實務

10. 甲證券投資顧問公司經主管機關核准後，經營外國有價證券投資顧問業務，該等外國有價證券尚非經主管機關核准或申報生效得募集或銷售，為便利客戶，擬同時由該國派員來台銷售甲公司顧問之受益憑證、股票等，是否可行？
(A)無相關禁止規範
(B)僅可代為買賣股票
(C)違反投顧事業管理規則
(D)由投信投顧公會去函糾正

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