試題詳解

10. 有關證券商經營受託買賣外國有價證券業務，對專業投資人規定之敘述，何者正確？
(A)適用金融消費者保護法第四條之定義
(B)專業投資人應符合之資格條件，應由證券商盡合理調查之責任
(C)非專業投資人於未符合專業投資人資格前，得申請變更為專業投資人
(D)證券商針對專業投資人之評估方式，應納入瞭解客戶制度並報經股東會通過