試題詳解

09、 （ ） 下列何種行為依證券交易法規定應處以行政罰之秩序罰？
(A) 未經主管機關核准而募集或發行有價證券
(B) 經營證券投資信託事業、證券金融事業，未經主管機關核准
(C) 證券交易所於有價證券集中交易市場，因不可抗拒之偶發事故臨時停止集會，未向主管機關申報
(D) 以有價證券募集之核准作為保證證券價值之宣傳。