所屬科目：證照◆證券交易相關法規與實務
1. 證券交易法所稱私募,謂已依本法發行股票之公司依第四十三條之六第一項及第二項規定,對下列何種人招募有價證券之行為? (A)外國人 (B)投資大眾 (C)非特定人 (D)特定人
2. 依證券交易法所訂立之契約,均應以下列何種方式為之? (A)書面 (B)口頭 (C)電話 (D)網路
3. 證券交易法規定之損害賠償請求權,自有請求權人知有得受賠償之原因時起,幾年間不行使而消滅? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
4. 依證券交易法所規定之證券商之最低資本額中,所稱之資本,其金額如何計算? (A)一百億 (B)三十億 (C)已發行股份總額 (D)未發行股份總額
5. 證券商違反證券交易法或依該法所發布之命令者,下列何種處分非主管機關之權限? (A)警告 (B)命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務 (C)對公司或分支機構營業許可之撤銷 (D)一年以上之停業
6. 證券交易法規定「證券經紀商接受對有價證券買賣代為決定種類、數量、價格或買入、賣出之全權委託」,下列何者為正確? (A)不得接受 (B)得接受 (C)無限制接受(D)有限制接受
7. 證券商之資金之運用,下列之敘述何者非正確? (A)銀行存款 (B)購買政府債券或金融債券 (C)購買國庫券、可轉讓之銀行定期存單或商業票據 (D)購買不動產
8. 依證券交易法規定,爭議當事人之仲裁人不能依協議推定另一仲裁人時,如何處理? (A)由法院指定之 (B)由主管機關依申請指定之 (C)由仲裁機構指定之 (D)由雙方當事人選定之
9. 證券商對於仲裁之判斷或和解不履行時,除有商務仲裁條例第二十三條情形,經提起撤銷判斷之訴者外,下列那一個規定是正確? (A)在其未履行前,主管機關得以命令其履行判斷內容 (B)在其未履行前,主管機關得以命令停止其業務 (C)在其未履行前,主管機關得以移送法辦 (D)在其未履行前,主管機關不宜介入
10. 下列事項中,哪一項非屬於「證券交易法第三十六條第一項第三款所定公告並申報之營運情形」: (A)開立發票總金額及營業收入額 (B)為他人背書及保證之金額 (C)其他主管機關所定之事項 (D)公司資本額
11. 信託業得依法規定,經主管機關許可兼營之下列業務中,何者非正確? (A)以委任方式辦理全權委託投資業務 (B)以信託方式辦理全權委託投資業務 (C)證券投資顧問業務 (D)融資融券業務
12. 下列何者係依證券投資人及期貨交易人保護法之規定所設立之保護機構? (A)社團法人 (B)財團法人 (C)公司 (D)行號
13. 依公司法第二條規定,無限公司係指多少人以上股東所組織,對公司債務負連帶無限清償責任之公司。 (A)一人 (B)二人 (C)三人 (D)四人
14. 依公司法第二條規定,股份有限公司:指多少人以上股東或政府、法人股東一人所組織,全部資本分為股份；股東就其所認股份,對公司負其責任之公司? (A)一人 (B)二人 (C)三人 (D)四人
15. 依公司法第五條規定,本法所稱主管機關,在中央為下列何種機關? (A)經濟部 (B)財政部 (C)行政院 (D)直轄市政府
16. 依公司法規定,本法所稱公司負責人:在有限公司、股份有限公司為何人? (A)董事 (B)公司之經理人 (C)公司之發起人 (D)監察人
17. 依公司法規定,公司除依其他法律或公司章程規定得為保證者外,下列之敘述何者為正確? (A)得為任何保證人 (B)不得為任何保證人 (C)得為有限度之保證人 (D)得為本公司保證人
18. 依公司法有關「公司所加於經理人職權之限制」之規定,下列之敘述何者為正確? (A)公司不得以其所加於經理人職權之限制,對抗善意第三人 (B)公司得以其所加於經理人職權之限制,對抗善意第三人 (C)公司不得以其所加於經理人職權之限制,對抗經理人 (D)公司得以其所加於經理人職權之限制,對抗經理人
19. 股份有限公司股東會之召集程序或其決議方法,違反法令或章程時,股東得自決議之日起幾日內,訴請法院撤銷其決議? (A)三十日內 (B)六十日內 (C)一年內 (D)二年內
20. 依證券交易法發行有價證券公司之董事、監察人所為之無償行為或有償行為,有害及公司之權利者,公司得於下列何者之期限,聲請法院撤銷之? (A)自公司知有撤銷原因時起,六個月間不行使,或自行為時起經過十年而消滅 (B)自公司知有撤銷原因時起,一年間不行使,或自行為時起經過十五年而消滅 (C)自公司知有撤銷原因時起,一年間不行使,或自行為時起經過十年而消滅 (D)自公司知有撤銷原因時起,六個月間不行使,或自行為時起經過十五年而消滅
21. 依證券交易法第七章之規定,法人違反本法之規定者,依本章各條之規定,應處罰下列何人? (A)處罰該法人 (B)處罰董事長 (C)處罰其為行為之負責人 (D)不處罰
22. 證券投資信託事業管理規則所稱證券投資信託事業,得經營之下列業務中,何者非正確? (A)發行受益憑證募集證券投資信託基金 (B)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資 (C)接受客戶全權委託投資業務 (D)投資不動產
23. 證券投資信託事業應於每會計年度終了後,多久期間內公告並向金管會證期局申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告? (A)一個月內 (B)二個月內 (C)三個月內 (D)四個月內
24. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其負責人與受僱人應共同信守之基本要求中,下列何者非正確? (A)不得散布或洩露所經理之基金或委任人委任事項之相關資訊 (B)不得於公開場所或傳播媒體對不特定人就特定之有價證券進行推介,致影響市場安定或藉以牟取利益 (C)不得於募集基金時,要求上市或上櫃公司認購該會員募集之基金,並相對將該會員經理之基金投資於該上市或上櫃公司發行之有價證券或為其他承諾事項 (D)募集基金應經主管機關核准者,於未獲主管機關核准前,先行接受客戶預約認購基金
25. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業經理守則中,有關罰則之規定,如經理人違反個人交易限制規定者,公司得依情節輕重所為下列之處分中,何者非正確? (A)停職或解職 (B)記過 (C)降職 (D)處有期徒刑一年
二、問答題 1. 何謂歸入權?歸入權行使之範圍為何?
2. 律師對公司有關證券募集、發行等以及會計師對公司申報或公告之財務報告等之相關規定,在證券交易法修正前、後之規定有何不同?立法理由何在?
3. 何謂證券交易爭議之仲裁?如有違反規定而另行提起訴訟時,法律效果如何?
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