109年 - 109-2 證券投資分析人員：證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#91562

科目：證照◆證券交易相關法規與實務 | 年份：109年 | 選擇題數：28 | 申論題數：3

試卷資訊

所屬科目：證照◆證券交易相關法規與實務

選擇題 (28)

1. 證券經紀商兼營證券投資顧問事業以信託方式辦理全權委託投資業務，應申請兼營金錢之信託及有價證券之信託，且接受委託人原始信託財產應達新台幣多少萬元以上？(A)200 萬 (B)300 萬 (C)500 萬 (D)1,000 萬

2. 受任人為個別全權委託投資帳戶從事有價證券投資後，接獲全權委託保管機構依法出具之越權交易通知書之日起，對於越權交易買進或賣出之證券，應如何履行責任？ (A)由受任人為相反之賣出或買進沖銷處理並結算損益 (B)客戶撤銷買賣 (C)由受任人指定第三人為相反賣出或買進沖銷處理並結算損益 (D)由全權委託保管機構撤銷買賣

3. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，附認股權公司債持有人請求認股時，應填具認股請求書，向發行人或其代理機構提出；發行人或其代理機構於受理認股之請求並收足股款後，應登載於股東名簿，並於幾個營業日內發給新股或股款繳納憑證？ (A)三個營業日 (B)五個營業日 (C)七個營業日 (D)十個營業日

4. 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，應依主管機關之規定，定期申報相關業務表冊送至何機關備查？ (A)證券交易所 (B)金融監督管理委員會 (C)證券投資信託事業證券投資顧問事業同業公會 (D)證券櫃檯買賣中心

5. 經營證券金融事業、證券集中保管事業或其他證券服務事業之設立條件、申請核准之程序、財務、業務與管理及其他應遵行事項之規則，由何機關定之？ (A)金融監督管理委員會 (B)國家發展委員會 (C)財政部 (D)經濟部

6. 證券投資信託事業運用每一證券信託基金，應於每會計年度終了後幾個月內，編具年報？並經何機構簽署後予以公告？ (A)一個月；投信投顧公會 (B)二個月；基金保管機構 (C)二個月；投信投顧公會 (D)四個月；基金保管機構

7. 受證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款或第一百零四條解除職務之處分者，幾年內不得充任證券投資信託事業與證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員？ (A)二年 (B)三年 (C)五年 (D)七年

8. 依現行規定證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，其接受單一客戶為全權委託投資之金額，除委託投資資產為投資型保險專設帳戶或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者外，其最低限額為多少？ (A)新臺幣一千萬元 (B)新臺幣五百萬元 (C)新臺幣五千萬元 (D)新臺幣七千萬元

9. 證券投資信託事業應依規定揭露有關證券投資信託基金之公開說明書、銷售之文件、證券投資信託契約及最近期財務報表等之資訊，為有效獲取資訊，下列之敘述何者不正確？ (A)可至證券投資信託事業營業處所查閱 (B)可至基金保管機構營業處所查閱 (C)繳交工本費向證券投資信託事業請求提供 (D)可至主管機關辦公處所查閱

10. 證券投資信託及顧問商業同業公會至少設置理事三人，監事一人，均依章程之規定，由會員大會就會員代表中選任。但理事、監事中，至少應有多少比率由有關專家擔任？ (A)三分之一 (B)四分之一 (C)五分之一 (D)十分之一

11. 證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務人員或受僱人，從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動，下列行為何者符合法令規定？ (A)於廣告中僅揭示對公司本身有利之事項 (B)於傳播媒體從事投資分析之同時，有招攬客戶之廣告行為 (C)對證券市場之行情研判、市場分析及產業趨勢，列示合理研判依據 (D)涉有個別有價證券未來買賣價位研判預測

12. 依民國 107 年公司法新修正與配合洗錢防制政策，公司應何時定期申報董事、監察人、經理人及持有已發行股份總數 10%股東的個人資料至主管機關建置或指定之資訊平台？ (A)每年 (B)每半年 (C)每季 (D)每月

13. 依民國 107 年公司法修正與股東提案權新制所明文的內容，下列敘述何者正確？ (A)符合規定股東所提案，由董事會審查決定是否列為議案 (B)符合規定股東所提案，除法定情事者外，董事會應列為議案 (C)無修正，仍維持董事會得不列為議案與否之裁量權 (D)相關增進公共利益或社會責任與公司營利目的與否之股東提案，不應列入議案

14. 關於約定共同行使股東表決權之規定，下列敘述何者正確？ (A)不限於書面約定 (B)不適用於公開發行股票之公司 (C)不宜成立股東表決權信託方式 (D)現行公司法明文禁止

15. 關於盈餘分派的敘述，依現行公司法的規定，下列何者最正確？ (A)公司每會計年度終了後為之 (B)公司得依章程規定，改每半會計年度終了後為之 (C)公司得依章程規定，改每季終了後為之 (D)選項A、B、C皆是

16. 下列何者利害關係人：Ⅰ.股東；Ⅱ.員工；Ⅲ.債權人；Ⅳ.工會，得依規定向法院聲請公司重整？ (A)Ⅰ (B)Ⅰ、Ⅱ (C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

17. 依民國 107 年公司法修正與公司為董事投保責任險部分，下列敘述何者正確？ (A)相關重要內容應報告股東會 (B)相關重要內容應報告董事會 (C)相關重要內容應報告監察人 (D)選項A、B、C皆非

18. 下列關於召集董事會之敘述，何者正確？ (A)每屆第一次董事會，由過半數當選之董事於改選後十五日內召開之 (B)過半數之董事得以書面記明提議事項及理由，請求董事長召集董事會 (C)董事會之召集，應於三日前通知各董事及監察人。但章程不同規定者，從其規定 (D)董事會召集之通知，經相對人同意，以電子方式為之者，得不載明事由

19. 依公司法之規定，股份有限公司之董事發現公司有受重大損害之虞時，應立即向何者報告？ (A)董事長 (B)總經理 (C)監察人 (D)董事會

20. X 上市公司計劃於本年度召開的股東會中進行全部董監改選。該公司為強化董事專業能力，X 公司之董事長甲商請多位已經在同業其他公司擔任董事之知名人士同意出任 X 公司董事。為能排除競業禁止的疑慮，X 公司股東會開會通知的討論事項中，除「董監改選案」，亦列上「解除董事競業禁止限制案」，該議案之內容為：「為公司利益，擬解除本公司全體董事競業禁止之限制。」關於此一作法的適法性，下列敘述何者正確？ (A)此一議案得以臨時動議提出，X 公司為求慎重，在股東會召集事由中加以列舉，當屬適法 (B)此一議案依法應在召集事由中列舉，而 X 公司之作法已符合法律要求，當屬適法 (C)不適法，此一議案雖已在召集事由中列舉，但召集事由中並未說明議案之主要內容 (D)不適法，雖然此一議案得以臨時動議提出，但解除競業禁止應就個別董事為之，而不能針對全體董事概括進行

21. 公開發行公司（下稱 X 公司），設有董事 9 席，公司為精簡人事，並達到議事效率之目的，變更章程將公司董事席次減為 3 席。同時，X 公司的大股東 Y 股份有限公司於董事選舉議案中，推派其代表人甲當選為董事；又於監察人之選舉議案中，推派其代表人乙當選為監察人。則 X 公司變更章程是否有效？又甲、乙分別當選為董事與監察人是否合法？ (A)變更章程有效，甲、乙當選合法 (B)變更章程有效，甲、乙當選違法 (C)變更章程無效，甲、乙當選合法 (D)變更章程無效，甲、乙當選違法

22. X 上市公司依董事會之決議，因維護信用及股東權益之必要，將於集中交易市場買回 X 公司股份 50 萬股，並辦理銷除股份。下列敘述何者正確？ (A)X 公司買回股份，應於買回之日起一年內辦理變更登記 (B)X 公司董事會之決議及執行情形，除非有因故未買回股份之情形外，否則應於 X 公司最近一次之股東會報告 (C)X 公司買回股份，須經董事會三分之二以上董事之出席及出席董事超過二分之一同意，方為適法 (D)X 公司買回股份之數量比例，不得超過 X 公司已發行股份總數 3%

23. 公開發行股票之公司，依證券交易法規定編製財務報告之敘述，下列何者正確？ (A)在公開資訊觀測站揭露即可，無須定期編送給主管機關 (B)編製內容，可不適用商業會計法 (C)應同時出具財報內容無虛偽、隱匿之聲明 (D)年度財務報告，目前尚無須揭露公司全體員工的平均薪資等相關資訊

24. 已依證交法公開發行股票之公司，募集無擔保公司債時，其發行總額，不得逾全部資產減去全部負債的餘額比例是多少？ (A)1/2 (B)1/3 (C)1/4 (D)1/5

25. 證券交易法對於公開說明書之規範，下列敘述何者正確？ (A)證券承銷商對於公開說明書之不實記載，應負無過失責任，並與發行人負連帶賠償責任 (B)證券承銷商未交付公開說明書予認股人時，對於善意認股人因而所受之損害，應負賠償責任 (C)公開說明書之記載，無論其內容為何，只要有誤植，發行人即須對善意相對人因此所受之損害，負賠償責任 (D)公開說明書之不實記載，僅得向發行人及證券承銷商追究賠償責任

26. 關於證券交易法對於公開發行公司財務報告之相關規範，下列何者正確？Ⅰ.公開發行公司須於每會計年度終了後六個月內，公告並申報會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告；Ⅱ.公開發行公司須於每會計年度第一季、第二季及第三季終了後三十日內，公告並申報經會計師核閱及提報董事會之財務報告；Ⅲ.上市公司依法須公告、申報之財務報告事項，尚須將抄本送證券交易所；Ⅳ.公開發行公司在重整期間，仍須依法揭露財務報告 (A)Ⅰ、Ⅲ (B)Ⅱ、Ⅳ (C)Ⅲ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

27. 發行有價證券之上市公司，若發生重大公害或食品藥物安全事件而有影響證券交易市場秩序或損害公益之虞時，主管機關得依法的權限為何？ (A)強制買賣該有價證券 (B)停止買賣該有價證券 (C)終止買賣該有價證券 (D)選項A、B、C皆非

28. 公司發行新股時，除經目的事業中央主管機關專案核定者外，應保留發行新股總數多少比例之股份由公司員工承購？ (A)5~10% (B)10~15% (C)15~20% (D)20~25%

申論題 (3)

二、申論題（共 3 題，每題 10 分，共 30 分）

1. 請申述證交法第 20 條之 1 所明訂發行人、負責人及職員，相關不實財務報告民事賠償責任的舉證免責事由。（10 分）

2. 依證券交易法的規定，我國證券業務的種類與內涵為何？（10 分）

3. 請敘述民國 107 年公司法修正後，有召集股東會權限之人及狀況。（10 分）